本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、监事会会议举办状况

大连市百傲化学有限责任公司（下称“企业”）第四届职工监事第十五次会议报告于2023年6月15日以邮件方法向全体公司监事传出，整体公司监事一致同意免除此次监事会会议的提前告知期限，大会于2023年6月19日以通信方式举办。此次会议应参加公司监事3名，具体参加公司监事3名，会议由监事长钟凌女性组织。会议召开程序流程及参加监事人数合乎相关规定，决议结论真实有效。

二、监事会会议决议状况

此次会议审议并通过了下列提案：

（一）表决通过《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价格的议案》

职工监事觉得：董事会依据2020年年度股东大会的受权对企业2021年限制性股票激励计划员工持股计划数量和回购价格作出调整，决议程序流程依法依规，合乎《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章和《公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》的有关规定，不存在损害公司及整体股东利益的情形。因而，大家一致同意公司本次对2021年限制性股票激励计划员工持股计划数量和回购价格作出调整。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》公布的《大连百傲化学股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价格的公告》（公示序号：2023-030）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

（二）表决通过《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》

职工监事觉得：依据《上市公司股权激励管理办法》及《公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》等有关规定，企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个解除限售期解除限售标准早已造就。因而，允许企业为合乎解除限售要求的55名激励对象申请办理解除限售事项。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》公布的《大连百傲化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就暨上市流通的公告》（公示序号：2023-029）。

决议结论：允许3票，抵制0票，放弃0票。

三、备查簿文档

（一）第四届职工监事第十五次会议决议

特此公告。

大连市百傲化学有限责任公司职工监事

2023年6月20日

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公示序号：2023-027

大连市百傲化学有限责任公司

有关拟变动公司注册资金

并修定《公司章程》的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

大连市百傲化学有限责任公司（下称“企业”）第四届董事会第十八次大会于2023年6月19日表决通过《关于拟变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》，结合公司2022年本年度权益分派执行结论，公司股权数量会由258,952,000增加到了360,460,991股，公司注册资金会由258,952,000元调整为360,460,991元。此次修定《公司章程》有关具体内容如下：

除了上述条文修定外，《公司章程》别的条文未发生变化。

本提案尚要递交股东大会审议，并且经过参加股东会股东所持有效投票权股权总量的三分之二以上（含）允许。待股东大会审议后递交市场监管部门申请办理工商变更登记，注册资本变更以市场监管部门最后审批结论为标准。

特此公告。

大连市百傲化学有限责任公司股东会

2023年6月20日

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公示序号：2023-029

大连市百傲化学有限责任公司有关

2021年限制性股票激励计划初次授于

一部分第二个解除限售期解除限售标准

造就暨发售商品流通的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 此次合乎解除限售要求的激励对象总数：55人

● 此次约束性股票解除限售数量达到207.5220亿港元（调整），占当前公司总股本的0.58%。

● 此次解除限售的员工持股计划发售商品流通日：2023年6月27日。

大连市百傲化学有限责任公司（下称“企业”）于2023年6月19日召开第四届董事会第十八次会议第四届职工监事第十五次大会，审议通过了《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，依据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》（下称“《激励计划》”、“本激励计划”）的有关规定以及企业2020年年度股东大会的受权，本激励计划第一次授于一部分第二个解除限售期解除限售标准已造就，初次授予55名激励对象在第二个解除限售期能解除限售的员工持股计划数量达到207.5220亿港元（调整），有关事宜表明如下所示：

一、2021年限制性股票激励计划准许及执行情况

（一）本激励计划履行决议程序流程

1、2021年3月30日，公司召开第三届股东会第十六次大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案,拟将激励对象授于582.00亿港元员工持股计划，在其中初次授于552.00亿港元，预埋30.00亿港元。公司独立董事就本激励计划有关提案发布了赞同的单独建议。

2、2021年3月30日，公司召开第三届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

3、2021年3月31日至2021年4月9日，企业对激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到一切职工对此次拟激励对象所提出的质疑。2021年4月15日，企业公布了《大连百傲化学股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公示序号：2021-020）。

4、2021年4月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同一天，企业公布了《大连百傲化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2021-021）。

5、2021年4月28日，公司召开第四届董事会第二次大会、第四届职工监事第二次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，确定向合乎授于要求的64名激励对象总计授于552.00亿港元，初次授于价格是7.36元/股。公司监事会对初次授于激励对象名册再度展开了核查并做出了确立赞同的建议。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得激励对象法律主体真实有效，股东会确立的授予日符合规定要求。

6、2021年5月26日，企业第四届董事会第三次会议和第四届职工监事第三次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》，因为公司执行2020年本年度权益分派，初次授于价格由7.36元/股调整至6.76元/股。公司独立董事对于该事宜发布了赞同的单独建议。2021年5月27日，企业公布了《大连百傲化学股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的公告》（公示序号：2021-035）。

7、2021年6月17日在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司申请办理进行企业2021年限制性股票激励计划的第一次授于登记工作，初次授于员工持股计划备案数量达到546.10亿港元。2021年6月19日，企业公布了《大连百傲化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予结果公告》（公示序号：2021-040）。

8、2022年4月25日，企业第四届董事会第九次大会及第四届职工监事第八次会议审议根据《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，由于激励计划设置的第一个解除限售期企业方面绩效考评不合格，需对每一个已授于员工持股计划的激励对象相匹配考评当初未解除限售的员工持股计划204.44亿港元开展回购注销，另因为公司2021年限制性股票激励计划中4名激励对象已离职，不会再具有激励对象资质，企业对其持有的已获得授但还没有解除限售的员工持股计划35.00亿港元给予回购注销。之上二项，企业回购注销员工持股计划总共239.44亿港元。独董对于此事发布了赞同的单独建议。此次回购注销已经在2022年6月24日进行有关工作，2021年限制性股票激励计划初次授于激励对象总数由60人调整至56人，初次授于总产量由546.10亿港元调整至306.66亿港元。

9、2023年4月28日，企业第四届董事会第十六次大会及第四届职工监事第十三次会议审议根据《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因为公司2021年限制性股票激励计划中1名激励对象已离职，不会再具有激励对象资质，公司拟对其持有的已获得授但还没有解除限售的员工持股计划10.20亿港元给予回购注销。独董对于此事发布了赞同的单独建议。公司在2023年6月6日公布了2022年本年度权益分派执行公示，由于2022年本年度权益分派已执行结束，以上回购注销数量和价钱应给予调节，现阶段此次回购注销工作中未完成。

10、2023年6月1日，企业第四届董事会第十七次大会及第四届职工监事第十四次会议审议根据《关于调整2021年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》，独董对于此事发布了赞同的单独建议。

11、2023年6月19日，企业第四届董事会第十八次大会及第四届职工监事第十五次会议审议根据《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价格的议案》和《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，公司在2023年6月6日公布了2022年本年度权益分派执行公示，由于2022年年度权益分派已执行结束，企业根据相关规定解决2021年限制性股票激励计划的员工持股计划数量和回购价格作出调整。主要内容详细企业同一天公布的《大连百傲化学股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价格的公告》（公示序号：2023-030）。独董对于此事发布了赞同的单独建议。本公告中所说“调节前”“调整”的总数为本次调节前后结论。

（二）本激励计划历年来员工持股计划授于状况

注：2021年限制性股票激励计划初次授于具体授于价格是6.76元/股，具体授于数量达到546.10亿港元，具体授于总人数60人。

（三）本激励计划历年来约束性股票解除限售状况

注：企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第一个解除限售期因业绩考核指标没完成未解除限售，本次为2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第一次解除限售。

二、关于企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个解除限售期解除限售条件成就的解释

（一）初次授于一部分员工持股计划第二个限售期已期满

依据《激励计划》的有关规定，2021年限制性股票激励计划初次授予员工持股计划第二个解除限售期为自授于备案进行的时候起24个月后的第一个交易时间起止授于备案进行的时候起36个月内的最后一个交易时间当天止，解除限售比例是获授员工持股计划总数的30%。

本激励计划第一次授于员工持股计划的备案进行日是2021年6月17日，第二个限售期已经在2023年6月16日期满。

2021年限制性股票激励计划初次授于备案进行日和第二个解除限售日中间达到24个月间距的需求。

（二）达到解除限售标准状况的表明

董事会对2021年限制性股票激励计划初次授于第二个解除限售期特定条件展开了核查，均达到解除限售标准。详情如下：

总的来说，股东会觉得《激励计划》初次授于一部分第二个解除限售期解除限售标准早已造就，并结合公司2020年年度股东大会的受权，允许为以上55名激励对象申请办理解除限售事项。

（三）对不符合解除限售要求的表明

本激励计划初次授予激励对象一共有5名激励对象因辞职而失去了激励对象资质，当中4名离职员工相匹配所持有的已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总共35.00亿港元（调节前）已经在2022年6月24日进行回购注销，剩下1名离职员工相匹配所持有的已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总共14.28亿港元（调整）后面会由企业回购注销。

三、此次可解除限售员工持股计划的激励对象和可解除限售员工持股计划总数

本激励计划第一次授于一部分此次合乎可解除限售要求的激励对象总人数55人，可解除限售的员工持股计划数量达到207.5220亿港元（调整），占公司现阶段总股本的0.58%。详细如下：

注1：以上一切一名激励对象根据所有高效的股权激励方案获授的本企业股票都未超出企业总股本的1%。企业全部在有效期内股权激励方案所涉及到的标的股票数量不得超过股权激励方案递交股东会时企业总股本的10%。

注2：本激励计划激励对象不包含独董、公司监事及直接或总计持有公司5%之上股权股东或控股股东及配偶、爸爸妈妈、儿女。

四、此次解除限售的员工持股计划发售商品流通分配及公司股权结构变化情况

（一）此次解除限售的员工持股计划发售商品流通日：2023年6月27日。

（二）此次解除限售的员工持股计划发售商品流通总数：207.5220亿港元。

（三）董事长和管理层此次解除限售的员工持股计划的锁住和出让限定

1、激励对象为董事和高管人员的，它在任职期每一年转让股权不能超过之而拥有我们公司股权总量的25%，在辞职后六个月内，不得转让其持有的我们公司股权。

2、激励对象为董事和高管人员的，将其持有的本股票在买入股票6个月内售出，或在售出后6个月内又购入，从而所得的盈利还本公司所有，本董事会将撤回其所得的盈利。

3、在激励计划期限内，假如《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等相关法律法规、政策法规、行政规章和《公司章程》上对董事和高管人员拥有股权转让的相关规定出现了改变，则这一部分激励对象出让其持有的企业股票必须在出让时合乎重新编辑的有关规定。

（四）此次约束性股票解除限售后企业公司股权结构变化情况

企业：股

五、独董建议

经核实，对于我们来说依据《上市公司股权激励管理办法》《激励计划》等相关规定以及企业2020年年度股东大会的受权，企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个解除限售期解除限售标准早已造就，且公司及拟解除限售的激励对象都未产生《激励计划》所规定的不可解除限售的情况。

此次解除限售合乎《激励计划》中的相关规定，55名激励对象合乎解除限售的具体条件，其作为本次可解除限售的激励对象法律主体合理合法、合理，不存在损害公司及整体股东利益的情形。以上提案的决策合乎法律法规、法规和《公司章程》的相关规定，大会程序合法、决定合理，符合公司及公司股东利益。因而，大家一致同意企业为合乎解除限售要求的55名激励对象申请办理初次授于一部分第二个解除限售期解除限售办理手续。

六、职工监事建议

职工监事觉得：依据《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》等有关规定，企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个解除限售期解除限售标准早已造就。因而，允许企业为合乎解除限售要求的55名激励对象申请办理解除限售事项。

七、法律意见书的结论性意见和建议

上海兰迪（大连市）法律事务所觉得：截止到本法律意见书出示之时，公司本次解除限售事宜已经获得目前必须的准许和受权。此次激励计划第一次授于一部分第二个解除限售期解除限售标准早已造就，合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、《公司章程》及《激励计划》的有关规定。企业有待依照《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的有关规定严格履行对应的信息披露义务，并办理登记。

八、独立财务顾问建议

上海市荣正企业咨询服务（集团公司）有限责任公司开具的独立财务顾问汇报觉得：企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个解除限售期解除限售标准早已造就，解除限售事项合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》以及企业《激励计划》的相关规定。

特此公告。

大连市百傲化学有限责任公司股东会

2023年6月20日

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公示序号：2023-025

大连市百傲化学有限责任公司

第四届董事会第十八次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、股东会会议召开状况

大连市百傲化学有限责任公司（下称“企业”）第四届董事会第十八次会议报告于2023年6月15日以邮件方法向全体执行董事传出，全体人员执行董事一致同意免除此次董事会会议的提前告知期限，大会于2023年6月19日以通信方式举办。此次会议应参加执行董事9名，真实参加执行董事9名，此次会议由老总刘宪武先生集结并组织，监事及高管人员列席，会议召开程序流程及参加董事人数合乎相关规定，决议结论真实有效。

二、董事会会议决议状况

此次会议审议并通过了下列提案：

(一) 表决通过《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价格的议案》

由于企业2022年本年度权益分派已执行进行，依据《公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》的相关规定以及公司2020年年度股东大会的受权，董事会决定将2021年限制性股票激励计划员工持股计划数量和回购价格进行了调整，员工持股计划的回购价格由6.76元/股调整至4.26元/股，初次授于员工持股计划总数由306.66亿港元调整至429.3240亿港元，员工持股计划复购总数由10.20亿港元调整至14.28亿港元。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》公布的《大连百傲化学股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价格的公告》（公示序号：2023-030）。

独董发布了赞同的单独建议。

决议结论：允许7票，抵制0票，放弃0票，逃避2票，关联董事刘海龙、刘浩回避表决。

(二) 表决通过《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》

依据《上市公司股权激励管理办法》《公司2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》等有关规定以及公司2020年年度股东大会的受权，股东会觉得企业2021年限制性股票激励计划初次授于一部分第二个解除限售期解除限售标准早已造就，允许企业为符合要求的55名激励对象申请办理约束性股票解除限售需要的事宜。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》公布的《大连百傲化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就暨上市流通的公告》（公示序号：2023-029）。

独董发布了赞同的单独建议。

决议结论：允许7票，抵制0票，放弃0票，逃避2票，关联董事刘海龙、刘浩回避表决。

(三) 表决通过《关于拟变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》

结合公司2022年本年度权益分派执行结论，公司股权数量会由258,952,000增加到了360,460,991股，公司注册资金会由258,952,000元调整为360,460,991元，并修定《公司章程》相对应具体内容。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》公布的《大连百傲化学股份有限公司关于拟变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的公告》（公示序号：2023-027）。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

本提案尚要递交股东大会审议，并且经过参加股东会股东所持有效投票权股权总量的三分之二以上（含）允许。

(四) 表决通过《关于召开2023年第一次临时股东大会的议案》

允许公司在2023年7月5号下午13：30在大连普湾新区松木岛化工园沐百路18号企业办公楼三楼会议室召开2023年第一次股东大会决议。

主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》公布的《大连百傲化学股份有限公司关于召开2023年第一次临时股东大会的通知》（公示序号：2023-028）。

决议结论：允许9票，抵制0票，放弃0票。

三、备查簿文档

（一）第四届董事会第十八次会议决定

（二）独董有关第四届董事会第十八次大会有关提案自主的建议

特此公告。

大连市百傲化学有限责任公司股东会

2023年6月20日

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公示序号：2023-028

大连市百傲化学有限责任公司有关举办

2023年第一次股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年7月5日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

(一) 股东会种类和届次

2023年第一次股东大会决议

(二) 股东会召集人：股东会

(三) 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

(四) 现场会议举办日期、时间地点

举行的日期：2023年7月5日 13点 30分

举办地址：大连普湾新区松木岛化工园沐百路18号大连市百傲化学有限责任公司办公楼三楼会议厅

(五) 网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年7月5日

至2023年7月5日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

(六) 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等规定执行。

(七) 涉及到公开招募公司股东选举权

无

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、 各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案1，早已企业第四届董事会第十八次会议审议根据，并且于2023年6月20日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及其上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布。

以上提案2，早已企业第四届董事会第十七次大会、第四届职工监事第十四次会议审议根据，并且于2023年6月2日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及其上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布。

以上提案3，早已企业第四届董事会第十七次会议审议根据，并且于2023年6月2日在《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》《证券时报》及其上海交易所网址（www.sse.com.cn）公布。

2、 特别决议提案：1、2

3、 对中小股东独立记票的议案：2、3

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：2

应回避表决的相关性股东名称：做为2021年限制性股票激励计划激励对象股东或与2021年限制性股票激励计划激励对象存有关联性股东

5、 涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

(一) 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人必须完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

(二) 拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型普通股票和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型普通股票和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型普通股票和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次公开投票为标准。

(三) 同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

(四) 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

(一) 除权日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

(二) 董事、监事会和高管人员。

(三) 企业聘用律师。

(四) 有关人员

五、 大会备案方式

1、出席会议公司股东（包含公司股东委托代理人）备案或报导的时候需要提供以下文档：

（1）公司股东：公司股东应当由法定代表人者法人代表委托委托代理人列席会议。企业法人列席会议的，应提供个人身份证、能确认其具备法人代表资质的合理证实；授权委托人列席会议的，委托代理人应提供个人身份证、公司股东部门的法人代表依规开具的书面形式法人授权书（详见附件1）。

（2）自然人股东：自然人股东亲身列席会议的,应提供个人身份证或其它可以反映其身份有效身份证件或证实; 授权委托人列席会议的,委托代理人还应当提供受托人身份证证件影印件、自己有效身份证、公司股东法人授权书（详见附件1）。

（3）股票融资投资人列席会议的，应拥有股票融资有关券商的企业营业执照、股票账户证实以及给投资者开具的法人授权书；投资人为个人，还应当拥有个人身份证或其它可以反映其身份有效身份证件，投资人为单位，还应当拥有本单位营业执照、与会人员身份证件、企业法人代表开具的法人授权书（详见附件1）。

2、备案时长：2023年6月30日早上9：00-11:30 在下午：13:00-16:00

3、备案地址：大连市中山区港东街12号一方金融广场A座11层证券事务部

4、公司股东可采取发传真或信件的形式进行备案（还需提供相关证书文案），发传真或信件以备案期限内公司收到为标准，并安排在发传真或信件中列明联系方式。

六、 其他事宜

1、此次股东会开会时间大半天，参加者吃住及差旅费自立。

2、参加现场会议股东（包含公司股东委托代理人）请带上相关证明正本在场。

3、大会联系电话：

手机：0411-82285231

发传真：0411-85316016

特此公告。

大连市百傲化学有限责任公司股东会

2023年6月20日

配件1：法人授权书

配件1：法人授权书

法人授权书

大连市百傲化学有限责任公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年7月5日举行的贵司2023年第一次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：

受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公示序号：2023-030

大连市百傲化学有限责任公司

关于调整2021年限制性股票激励计划

员工持股计划数量和回购价格的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

大连市百傲化学有限责任公司（下称“企业”）于2023年6月19日举行的第四届董事会第十八次大会审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价格的议案》，结合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》（下称“《激励计划》”）的有关规定与公司2020年年度股东大会的受权，股东会对企业2021年限制性股票激励计划（下称“本激励计划”）的员工持股计划数量和回购价格进行调整。现就相关事宜表明如下所示：

一、本激励计划已履行相应审批流程

（一）2021年3月30日，公司召开第三届股东会第十六次大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》等提案，公司独立董事就本激励计划有关提案发布了赞同的单独建议。

（二）2021年3月30日，公司召开第三届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核实公司〈2021年限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

（三）2021年3月31日至2021年4月9日，企业对激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到一切职工对此次拟激励对象所提出的质疑。2021年4月15日，企业公布了《大连百傲化学股份有限公司监事会关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公示序号：2021-020）。

（四）2021年4月20日，公司召开2020年年度股东大会，审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》。同一天，企业公布了《大连百傲化学股份有限公司关于2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公示序号：2021-021）。

（五）2021年4月28日，公司召开第四届董事会第二次大会、第四届职工监事第二次大会，审议通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司监事会对初次授于激励对象名册再度展开了核查并做出了确立赞同的建议。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得激励对象法律主体真实有效，股东会确立的授予日符合规定要求。

（六）2021年5月26日，企业第四届董事会第三次会议和第四届职工监事第三次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的议案》。公司独立董事对于该事宜发布了赞同的单独建议。2021年5月27日，企业公布了《大连百傲化学股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划首次授予价格的公告》（公示序号：2021-035）。

（七）2021年6月17日在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司申请办理进行企业2021年限制性股票激励计划的第一次授于登记工作，初次授于员工持股计划备案数量达到546.10亿港元。

（八）2022年4月25日，企业第四届董事会第九次大会及第四届职工监事第八次会议审议根据《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，独董对于此事发布了赞同的单独建议。

（九）2023年4月28日，企业第四届董事会第十六次大会及第四届职工监事第十三次会议审议根据《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，独董对于此事发布了赞同的单独建议。

（十）2023年6月1日，企业第四届董事会第十七次大会及第四届职工监事第十四次会议审议根据《关于调整2021年限制性股票激励计划部分业绩考核指标的议案》，独董对于此事发布了赞同的单独建议。

（十一）2023年6月19日，企业第四届董事会第十八次大会及第四届职工监事第十五次会议审议根据《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价格的议案》《关于2021年限制性股票激励计划首次授予部分第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》，独董对于此事发布了赞同的单独建议。

二、本激励计划调整事项表明

（一）调节理由

结合公司于2023年6月6日公布的2022年本年度权益分派执行公示，2022年度股东分红实施意见为：以方案落地前企业总市值258,952,000股扣除复购专用型股票账户持有的5,179,522股后253,772,478股为基准，向公司股东每一股派发现金红利0.80元（价税合计），每一股派派股0.4股。

公司在2023年4月28日举行的第四届董事会第十六次会议第四届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，1名激励对象因辞职而失去了员工持股计划鼓励资质，其已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总共10.20亿港元拟由企业回购注销。

由于2022年本年度权益分派已执行结束，及其以上回购注销事宜暂未申请办理，依据《上市公司股权激励管理办法》以及企业《激励计划》的有关规定，解决此次限制性股票激励计划员工持股计划数量和回购价格进行一定的调节。

（二）调节方式及结论

1、员工持股计划数量调节

（1）资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细

Q＝Q0×（1＋n）

在其中：Q0为调节前员工持股计划总数；n为每一股的资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细的比例（即每一股个股经转赠、派股或拆细后增大的股票数）；Q为变更后的员工持股计划总数。

根据上述公式计算，本激励计划变更后的员工持股计划总数情况如下：

变更后的初次授于员工持股计划总数=306.66×（1+0.4）=429.3240亿港元；

变更后的复购总数=10.20×（1+0.4）=14.28亿港元。

2、员工持股计划回购价格的变化

（1）资本公积转增股本、配送股票红利、股票拆细

P＝P0÷(1＋n)

在其中：P为变更后的每一股员工持股计划回购价格；P0为每一股员工持股计划授于价钱；n为每股公积金转增股本、配送股票红利、股票拆细的比例（即每一股个股经转赠、派股或股票拆细后增大的股票数）。

（2）分红派息

P=P0-V

在其中：P0为调节前每一股员工持股计划回购价格；V为每一股的分红派息额；P为变更后的每一股员工持股计划回购价格。经分红派息调整，P仍需超过1。

根据上述公式计算，本激励计划变更后的回购价格=（P0-V）÷(1＋n)=（6.76-0.8）÷（1+0.4）=4.26元/股。

结合公司2020年年度股东大会的受权，此次调节归属于受权范围之内事宜，经董事会表决通过就可以，不用提交公司股东大会审议。

三、此次调整事项对企业的危害

公司本次对2021年限制性股票激励计划员工持股计划数量和回购价格的变化合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、政策法规以及企业《激励计划》的相关规定，不会对公司的经营情况和经营业绩造成实质危害。

四、独董建议

独董觉得：公司本次员工持股计划数量和回购价格的变化合乎《上市公司股权激励管理办法》以及公司《激励计划》中有关员工持股计划数量和回购价格调节方式的相关规定，此次调整事项在企业2020年年度股东大会受权董事会决策的事宜范围之内，且依法履行必须的审批流程，此次员工持股计划数量和回购价格的变化合理合法、合理。决议程序流程合乎《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规及《公司章程》的相关规定。因而，大家一致同意公司本次对2021年限制性股票激励计划员工持股计划数量和回购价格作出调整。

五、职工监事建议

职工监事觉得：董事会依据2020年年度股东大会的受权对企业2021年限制性股票激励计划员工持股计划数量和回购价格作出调整，决议程序流程依法依规，合乎《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章与公司《激励计划》的有关规定，不存在损害公司及整体股东利益的情形。因而，大家一致同意公司本次对2021年限制性股票激励计划员工持股计划数量和回购价格作出调整。

六、法律意见书的观点建议

上海兰迪（大连市）法律事务所觉得：截止到本法律意见书出示之时，公司本次调节员工持股计划数量和回购价格事宜已经获得目前必须的准许和受权。此次调节员工持股计划数量和回购价格具体内容合乎《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、《公司章程》及《激励计划》的有关规定。企业有待依照《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》的有关规定严格履行对应的信息披露义务，并办理登记。

特此公告。

大连市百傲化学有限责任公司股东会

2023年6月20日

证券代码：603360 证券简称：百傲化学 公示序号：2023-031

大连市百傲化学有限责任公司

有关回购注销一部分员工持股计划

通告债权人公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

大连市百傲化学有限责任公司（下称“企业”）于2023年4月28日举行的第四届董事会第十六次会议第四届职工监事第十三次大会，审议通过了《关于回购注销2021年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。结合公司《2021年限制性股票激励计划（草案）（修订稿）》（下称“《激励计划》”）有关规定，由于2021年限制性股票激励计划1名激励对象因辞职而失去了员工持股计划鼓励资质，其已获得授但还没有解除限售的员工持股计划总共10.20亿港元拟由企业回购注销。此次员工持股计划回购价格为6.76元/股。主要内容详细公司在2023年4月29日公布的《大连百傲化学股份有限公司关于回购注销部分限制性股票的公告》（公示序号：2023-016）。

公司在2023年6月19日举行的第四届董事会第十八次会议第四届职工监事第十五次大会审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价格的议案》，公司在2023年6月6日公布了2022年本年度权益分派执行公示，由于2022年本年度权益分派已执行结束，结合公司《激励计划》的有关规定以及公司2020年年度股东大会的受权，股东会对企业2021年限制性股票激励计划的员工持股计划数量和回购价格进行调整。此次回购注销总数由10.20亿港元调整至14.28亿港元，回购价格由6.76元/股调整至4.26元/股。主要内容详细企业同一天公布的《大连百傲化学股份有限公司关于调整2021年限制性股票激励计划限制性股票数量及回购价格的公告》（公示序号：2023-030）。

企业将在此次复购结束后严格履行对应的减资程序。此次回购注销结束后，公司股权数量会由现阶段的360,460,991股调整为360,318,191股；公司注册资金会由现阶段的360,460,991元调整为360,318,191元（具体公司减资金额以上海交易所、中国证券登记结算有限责任公司的审批数为标准）。

企业已经在2023年4月29日就此次回购注销事宜依法履行通告债务人责任，由于企业2022年本年度权益分派事宜需调节此次回购注销数量和回购价格，企业再次执行通告债务人责任。

根据《中华人民共和国公司法》等相关法律法规、法规的规定，企业特此通知债务人，公司债权人自收到公司通知起30日内、未接到电话者始行公示公布的时候起45日内，均有权利凭合理债务文件和有关凭据要求其偿还债务或是提供相关贷款担保。债务人如逾期不向我们公司申报债权，不容易因而影响到债权实效性，有关负债（责任）会由我们公司依据原债务文档的承诺继续履行，此次回购注销将按照法定条件继续执行。企业各债务人如规定我们公司偿还债务或提供相关担保，应依据《中华人民共和国公司法》等有关法律、政策法规的相关规定向我们公司提出书面申请规定，并附有相关证明材料。

债权申报所需资料：公司债权人可凭证实债务关系存有的合同书、协议书及其它凭证原件和复印件到企业申报债权。债务人为企业法人，需另外带上法人代表企业营业执照原件和复印件、法人代表有效身份证件的原件和复印件；由他人申报，除了上述文档外，还需提交法人代表法人授权书和委托代理人有效身份证件的原件和复印件。债务人为自然人，需另外带上有效身份证件的原件和复印件；由他人申报，除了上述文档外，还需提交法人授权书和委托代理人有效身份证的原件和复印件。

债权申报实际方法如下所示：

1、申报日期：2023年6月20日起45日内（工作日内9:00-11:30；13:30-17:30）

2、债权申报备案地址：大连市中山区港东街12号一方金融广场A座11层

3、手机联系人：证券事务部

4、联系方式：0411-82285231

5、电子邮件：zqb@biofc.com

6、以送达方式申报，申请日以寄出去邮戳日或物流公司传出日为标准；以邮件方法申报，申请日以公司收到电子邮件日为标准，请于邮件标题标明“申报债权”字眼。

特此公告。

大连市百傲化学有限责任公司股东会

2023年6月20日