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成都市盟升电子技术股份有限公司关于不往下调整“盟升可转债”转股价格的通知
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
● 截止到2024年3月12日，成都市盟升电子技术股份有限公司（下称“企业”）个股已出现连续三十个交易时间含有十五个交易日的收盘价小于本期转股价格的85%（即36.31元/股）的情况。已开启“盟升可转债”转股价格往下修正条款。
● 经公司第四届董事会第十九次会议审议，董事会确定此次不往下调整“盟升可转债”转股价格。下一开启转股价格调整要求的期内从2024年3月13日再次开始计算，若再度开启“盟升可转债”转股价格往下调整标准，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“盟升可转债”的转股价格往下调整支配权。
一、可转债发行发售状况
经中国证监会（下称“证监会”）“证监批准〔2023〕1352号”文允许申请注册，公司在2023年9月12日向不特定对象推出了300.00万多张可转债，每个颜值100元，发售总金额30,000.00万余元，时限为自发售的时候起六年，即自2023年9月12日至2029年9月11日，息票率为第一年0.20%、第二年0.40%、第三年0.60%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.50%。
经上交所自律监管认定书（〔2023〕232号）文允许，企业30,000.00万余元可转债已经在2023年10月17日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“盟升可转债”，债卷编码“118045”。
可转债转股期限自发售完毕之时（2023年9月18日）起满六个月后的第一个交易时间（2024年3月18日）起止可转债到期日（2029年9月11日）止（遇有国家法定假日或休息天延到之后第1个工作日左右；延期期内还息账款不另行计算利息），全新转股价格为42.72元/股。
二、可转债转股价钱往下修正条款
依据《成都盟升电子技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市募集说明书》，“盟升可转债”的转股价格往下修正条款如下所示：
（一）调整管理权限与调整力度
在本次发行的可转债存续期限，当公司A股个股在随意持续三十个交易时间中至少有十五个交易日的收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东大会审议决议。
以上计划方案需经出席会议的公司股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会进行表决时，拥有本次发行的可转债股东需要逃避。修正后的转股价格应不低于该次股东会举办此前二十个交易时间企业A股股票买卖交易平均价与前一个交易日企业A股股票买卖交易平均价。
若在前述三十个交易日发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节日前的交易时间按调整前的转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日和以后的交易时间按变更后的转股价格和收盘价格测算。
（二）调整程序流程
如公司决定往下调整转股价格，一定会在上海交易所网址（www.sse.com.cn）或证监会特定上市公司别的信息公开新闻媒体上刊登相关公告，公示调整力度、除权日及停止股权转让期内（如果需要）等相关信息。从除权日后的第一个交易时间（即转股价格调整日）起，开始恢复股权转让申请办理并实施修正后的转股价格。若转股价格调整日是股权转让专利申请日或以后、并且是变换股权登记日以前，此类股权转让申请办理应按照修正后的转股价格实行。
三、此次不往下调整转股价格具体内容
截止到2024年3月12日，企业股票已出现连续三十个交易时间含有十五个交易日的收盘价小于本期转股价格的85%（即36.31元/股）的情况。已开启“盟升可转债”转股价格往下修正条款。
由于“盟升可转债”首发上市时间很短，最近股价遭受宏观经济政策、市场情况、行业变化等多种因素产生的影响，出现很大震荡，董事会和管理层从平等对待全部投资人的角度考虑，充分考虑企业的相关情况、股票走势、市场情况等多重因素，及其对企业的长期性发展前景与实际价值的自信，公司在2024年3月12日举办第四届董事会第十九次大会，审议通过了《关于不向下修正“盟升转债”转股价格的议案》，表决结果为允许3票，抵制0票，放弃0票，关联董事向荣先生、张春丽老先生、毛钢烈老先生、覃光全老先生回避表决。
董事会确定此次不往下调整转股价格，下一开启转股价格调整要求的期内从2024年3月13日再次开始计算，若再度开启“盟升可转债”转股价格往下调整标准，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“盟升可转债”的转股价格往下调整支配权。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
成都市盟升电子技术股份有限公司股东会
2024年3月13日
证券代码：688311 股票简称：盟升电子 公示序号：2024-021
可转债编码：118045 可转债通称：盟升可转债
成都市盟升电子技术股份有限公司
有关可转换债券投资者适当性标准的
风险性提示性公告
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
● 根据法律法规及成都市盟升电子技术股份有限公司(下称“企业”)《向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，企业本次发行的“盟升可转债”自2024年3月18日起可交换为公司股权。
企业现将此次向不特定对象发售可转债，对不符合上海证券交易所科创板个股投资者适当性规定的投资人持有“盟升可转债”不可以股权转让风险，提醒如下所示：
一、可转债首发上市状况
依据中国证监会（下称“证监会”）开具的《关于同意成都盟升电子技术股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监批准[2023]1352号），企业批准向不特定对象发售可转债3,000,000.00张，每一张债券面值金额为100元，募集资金总额金额为300,000,000.00元，扣减发行费（未税）rmb5,272,641.51元，具体募集资金净额金额为294,727,358.49元。交易方式选用向企业在除权日（2023年9月11日，T-1日）收盘后我国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的股东先行配股，股东先行配股后账户余额（含股东舍弃优先选择配股一部分）根据上海交易所（下称“上海交易所”）交易软件在网上向公众投资人发售，账户余额由保荐代表人（主承销商）承销。
经上海交易所自律监管认定书〔2023〕232号文允许，企业30,000.00万余元可转债于2023年10月17日起在上交所挂牌出售，债卷通称“盟升可转债”、债卷代码为“118045”。
根据有关规定和《募集说明书》的承诺，企业本次发行的可转债转股期自发售完毕之时（2023年9月18日，T+4日）起满六个月后的第一个交易时间起止可转债到期日止，即自2024年3月18日起止2029年9月11日止。
二、不符科创板新股投资者适当性标准的企业可转换债券投资人持有此次可转换债券不可以股权转让风险
企业为科创板上市公司，此次向不特定对象发售可转债，参加可转债转股的投资人，必须符合科创板新股投资者适当性管理规范。参与科创板可转换债券的投资人，可将其持有的可转换债券开展买入或卖出操作，如可转换债券持有者不符科创板新股投资者适当性管理规范的，可转换债券持有者不能把其所持的可转债转换成企业股票。投资者需关心因自身不符科创板新股投资者适当性管理规范而造成其所持可转换债券没法股权转让所存在的风险及很有可能带来的影响。
三、其他事宜
投资人如需了解“盟升可转债”的具体情况，请查阅公司在2023年9月8号在上交所网站（www.sse.com.cn）公布的《向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市募集说明书》。
联络单位：企业证券事务部
联系方式：028-61773081
电子邮件：zhengquanbu@microwave-signal.com
特此公告。
成都市盟升电子技术股份有限公司股东会
2024年3月13日
本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。如因文章侵权、图片版权和其它问题请邮件联系，我们会及时处理：tousu_ts@sina.com。
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