金融频道
中科寒武纪科技发展有限公司有关控股子公司开设募资重点帐户签定募集资金专户存放四方监管协议的通知
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。
一、募资基本概况
经上海交易所审核同意，并依据中国证监会开具的《关于同意中科寒武纪科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监批准〔2023〕424号），中科寒武纪科技发展有限公司（下称“企业”或“寒武纪”）2022年度向特定对象发售A股个股（下称“本次发行”）13,806,042股，每一股发行价金额为121.10元，募资总额为rmb1,671,911,686.20元，扣减各类发行费（未税）rmb22,621,676.59元，具体募资净收益金额为1,649,290,009.61元。以上募资及时状况早已天健会计师事务所（特殊普通合伙）检审并提交《验资报告》（天健验〔2023〕129号）。
根据法律法规的需求，企业对本次发行的募资开展专用账户存放，并已经与承销商中信证券股份有限责任公司（下称“广发证券”）及专用账户存放募资的银行业签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，详细情况详细公司在2023年4月15日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《关于设立募集资金专项账户并签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公示序号：2023-024）。
二、《募集资金专户存储四方监管协议》的签署情况和募集资金专户的设立具体情况
公司在2023年4月27日举办第二届股东会第八次大会，审议通过了《关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点的议案》《关于向上海寒武纪信息科技有限公司增资以实施募投项目的议案》，允许新增加控股子公司上海市寒武纪信息科技有限公司（下称“上海市寒武纪”）成为公司募集资金投资项目（下称“募投项目”）“工艺技术服务平台处理芯片新项目”、“平稳加工工艺服务平台处理芯片新项目”的建设主体，企业将和上海市寒武纪一同执行以上募投项目；允许应用募资60,000万人民币对控股子公司上海市寒武纪开展增资扩股，所有增资扩股结束后其公司注册资金240,000万人民币。详细情况详细企业2023年4月28日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《中科寒武纪科技股份有限公司关于增加募集资金投资项目实施主体及实施地点并使用募集资金对全资子公司增资的公告》（公示序号：2023-034）。
（一）《募集资金专户存储四方监管协议》的签署状况
为加强企业募资管理方法，保障股民权益，提升募集资金使用高效率，依据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等有关法律、法规和行政规章与公司《募集资金管理制度》的有关规定，公司及控股子公司上海市寒武纪于2023年6月21日与建设银行股份有限公司上海张江支行（下称“开户行”）、承销商广发证券签订了《募集资金专户存储四方监管协议》（下称“四方监管协议”、“协议书”或“本协定”）。
（二）募集资金专户的设立具体情况
在相关四方监管协议下，有关募集资金专户的设立情况如下：
三、《募集资金专户存储四方监管协议》主要内容
公司及控股子公司上海市寒武纪与开户行、广发证券分别就2个加设专用账户一同签订的2份《募集资金专户存储四方监管协议》具体内容无特大差别。以依据“工艺技术服务平台处理芯片新项目”签署的《募集资金专户存储四方监管协议》为例子，主要条款如下所示：
招标方：中科寒武纪科技发展有限公司（下称“招标方一”）
上海市寒武纪信息科技有限公司（下称“招标方二”）
（“招标方一”与“招标方二”合称之为“招标方”）
承包方：建设银行股份有限公司上海张江支行（下称“承包方”）
丙方：中信证券股份有限责任公司（承销商）（下称“丙方”）
1、 招标方确定，招标方二已经在承包方设立募资重点帐户（下称“专用账户”），账户为31050161393600006799，截至2023年6月6日，专用账户账户余额为0元。招标方服务承诺，该专用账户仅限于招标方二2022年度向特定对象发售A股个股工程中工艺技术服务平台处理芯片新项目募资的存储应用，不可储放非募资或用于其它应用领域。
2、 在募集资金专户内，根据有关管控、自我约束要求执行内部的程序并得到丙方批准后，招标方可以从内部结构决定受权范围之内将专用账户里的一部分钱以符合《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》所规定的现金管理业务投资理财产品方式储放。招标方应先商品的实际额度、储放方法、储放时限等相关信息及时联系丙方。招标方服务承诺以上商品提前兑取、期满或者进行出让后把资金立即转到本协定所规定的募集资金专户进行监管，并告知丙方。以上商品不可质押贷款，商品专用型银行结算账户（如可用）不可储放非募资或是作为别的主要用途。
3、 双方理应一同遵循《中华人民共和国票据法》、《支付结算办法》、《人民币银行结算账户管理办法》等有关法律、政策法规、规章制度。
4、 丙方做为招标方一的承销商，应依据相关规定特定保荐代表人或其它工作人员对招标方募集资金使用状况进行监管。
丙方应根据《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》及其招标方一制定的募资资金管理办法对招标方募资管理方法事宜执行其督导职责，丙方可以采用现场勘察、书面形式咨询等形式履行其决定权。甲方和乙方理应相互配合丙方调查分析与查看。丙方最少半年对招标方现场勘察时要与此同时查验募集资金专户存放状况；招标方在这里允许并受权承包方在丙方查验专用账户存放状况时依据丙方需要提供专用账户有关信息资料。
5、 招标方受权丙方指定保荐代表人彭捷、张忠随时都可以到承包方查看、打印招标方二专用账户的相关资料；承包方应当立即、精确、全面地向给予所需要的相关专用账户的相关资料。
保荐代表人向乙方查看专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件；丙方指定别的相关工作人员向乙方查看专用账户相关情况时应该出示个人的合理合法身份证件和介绍信。
6、 承包方分月（每个月10日前）向甲方出示真正、精确、完整的专用账户银行对账单，并抄赠给丙方。承包方必须保证所提供专用账户银行对账单具体内容真正、精确、详细。
7、 招标方二1次或12月之内总计从专用账户取出的金额超过rmb5000万余元且做到发售募资总金额扣减发行费后净收益（下称“募资净收益”）的20%的，招标方二及承包方必须在上述情况情况出现后5个工作日后立即以电子邮件形式通告丙方，并提供专用账户的银行对账单。
8、 丙方有权利根据相关要求拆换指定保荐代表人。丙方拆换保荐代表人的，必须在5个工作日后将这些证明材料书面形式通知招标方、承包方，与此同时按相关协议书第15条规定书面形式通知拆换后保荐代表人的联系电话。拆换保荐代表人不受影响本协定法律效力。
9、 承包方三次未能及时向甲方和丙方出示专用账户银行对账单，及其存有未相互配合丙方调研专用账户情况的，业主能够积极或者在丙方要求下单方停止本协定并销户募集资金专户。
10、 丙方发觉招标方、承包方未按照约定执行本协定的，必须在知晓相关客观事实后立即向上海交易所书面材料。
11、 本协定自多方法人代表（责任人）或者其授权代理人签名（或盖上其签字章或个个人印章）加盖分别公司公章或合同章的时候起起效，至专用账户内资产所有开支结束且丙方督查期完毕之时停止。
12、 假如本协定任何一方违背有关法律法规或本协定项下的一切要求而给方经济损失，违约方需承担所产生的有关责任，赔偿经济损失守约方因而而遭到的直接经济损失。
特此公告。
中科寒武纪科技发展有限公司股东会
2023年6月22日
本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。如因文章侵权、图片版权和其它问题请邮件联系，我们会及时处理：tousu_ts@sina.com。
打开微信，点击底部的“发现”
使用“"扫—扫"即可将网页分享至好友
举报邮箱: Jubao@dzmg.cn 投稿邮箱：Tougao@dzmg.cn
未经授权禁止建立镜像，违者将依去追究法律责任
大众商报(大众商业报告)并非新闻媒体，不提供任何新闻采编等相关服务
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP备2023001087号-2