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浙江省兴华科技发展有限公司首次公开发行股票新三板转板公告书
(上接A13版)
(三)持仓5%之上股东胡美琴
“1、截止到本承诺书签定日,本人及其自己直系亲属(包含另一半、爸爸妈妈、儿女、兄妹、爷爷奶奶、外公外婆、孙子女、外孙子女)掌控的其他公司未从事外国投资者以及下级企业所属行业相同或者相近的业务流程。
2、自己将不会以各种直接和间接的形式从事外国投资者以及下属单位的项目组成可能性的直接和间接市场竞争业务流程;确保将采用合理合法及有效的方法,促进自己掌控的其他公司不从业、参加与外国投资者以及下级公司经营管理运行相市场竞争一切主题活动的项目。
3、如外国投资者进一步拓展其经营范围,自己掌控的其他公司将不和外国投资者扩展后业务流程相市场竞争;可能和外国投资者扩展后业务流程造成市场竞争,自己掌控的其他公司将根据如下所示方法撤出与发行人的市场竞争:A、终止与外国投资者组成市场竞争或有可能组成市场竞争业务流程;B、王侯市场竞争业务流程列入外国投资者去经营;C、王侯市场竞争业务转让给无关联第三方。
4、如违背之上服务承诺,自己想要担负所产生的主要责任,充足赔付或赔偿因此给外国投资者所造成的全部直接跟/或间接经济损失。
5、本承诺书在自己做为外国投资者公司股东时间段内不断合理且不能变更或撤消。”
(四)持仓5%之上股东胡美琴进一步服务承诺
“1、外国投资者本次发行上市以来,自己不容易运用自外国投资者获得的网络资源(包含但是不限于资产、系统等)适用本人及其自己直系亲属掌控的企事业单位从事与外国投资者产生直接跟/或间接性利益关系的项目,进而对发行人的持续盈利组成重要不良影响。
2、如违背之上服务承诺,自己想要担负所产生的主要责任,充足赔付或赔偿因此给外国投资者所造成的全部直接跟/或间接经济损失。
3、本承诺书在自己做为外国投资者持仓5%之上公司股东时间段内不断合理且不能变更或撤消。”
(五)持仓5%之上股东胡美琴之另一半陈耀武服务承诺
“1、截止到本承诺书签定日,自己掌控的公司(包含但是不限于杭州市优视泰信息科技有限公司、苏州市联视泰电子器件信息科技有限公司、杭州市宁泰视频产品有限责任公司、苏州市皓泰视频产品有限责任公司,相同)未从事兴华高新科技以及下级企业所属行业相同或者相近的业务流程。
2、于本承诺书出示之日起,自己所控制的杭州市优视泰信息科技有限公司将不会承揽“3C电子产品构件监测系统”业务,以防止该公司存有被认定为与兴华高新科技运营相同或者类似业务流程的可能性。
3、自己将不会以各种直接和间接的形式从事兴华高新科技以及下属单位的项目组成可能性的直接和间接市场竞争业务流程;确保将采用合理合法及有效的方法,促进自己掌控的公司不从业、参加与兴华高新科技以及下级公司经营管理运行相市场竞争一切主题活动的项目。兴华高新科技本次发行上市以来,自己不容易运用另一半胡美琴自兴华高新科技获得的网络资源(包含但是不限于资产、系统等)适用自己掌控的企事业单位从事与兴华高新科技产生直接跟/或间接性利益关系的项目,进而对兴华科技技术持续盈利组成重要不良影响。
4、如违背之上服务承诺,自己想要担负所产生的主要责任,充足赔付或赔偿因此给兴华高新科技所造成的全部直接跟/或间接经济损失。
5、本承诺书在胡美琴做为兴华高新科技持仓5%之上公司股东时间段内不断合理且不能变更或撤消。”
(六)陈耀武掌控的公司杭州市优视泰信息科技有限公司服务承诺
“1、截止到本承诺书签定日,本公司未从事兴华高新科技以及下级企业所属行业相同或者相近的业务流程。
2、于本承诺书出示之日起,本公司将不会承揽“3C电子产品构件监测系统”业务,以防止本公司存有被认定为与兴华高新科技运营相同或者类似业务流程的可能性。
3、本承诺书出示之日后,本公司将不会以各种直接和间接的形式从事兴华高新科技以及下属单位的项目组成可能性的直接和间接市场竞争业务流程。
4、如违背之上服务承诺,本公司想要担负所产生的主要责任,充足赔付或赔偿因此给兴华高新科技所造成的全部直接跟/或间接经济损失。
5、本承诺书在胡美琴做为兴华高新科技持仓5%之上公司股东且本公司作为另一半掌控的公司时间段内不断合理且不能变更或撤消。”
(七)陈耀武掌控的公司苏州市联视泰电子器件信息科技有限公司、杭州市宁泰视频产品有限公司和苏州市皓泰视频产品有限责任公司服务承诺
“1、截止到本承诺书签定日,本公司未从事兴华高新科技以及下级企业所属行业相同或者相近的业务流程。
2、本承诺书出示之日后,本公司将不会以各种直接和间接的形式从事兴华高新科技以及下属单位的项目组成可能性的直接和间接市场竞争业务流程。
3、如违背之上服务承诺,本公司想要担负所产生的主要责任,充足赔付或赔偿因此给兴华高新科技所造成的全部直接跟/或间接经济损失。
4、本承诺书在胡美琴做为兴华高新科技持仓5%之上公司股东且本公司作为另一半掌控的公司时间段内不断合理且不能变更或撤消。”
十一、外国投资者及其它直接责任人所作出的与外国投资者本次发行发售有关的许多承诺事项
(一)有关职工社保和公积金事宜承诺
外国投资者大股东、控股股东有关职工社保和公积金事宜承诺如下所示:
如外国投资者以及下属子公司、子公司所在城市相关个人社保主管机构及公积金主管机构规定外国投资者以及下属子公司、子公司并对首次公开发行股票以前一切期内内要缴纳的职工社会保障费(养老保险金、基本医保、失业险、工伤险、生育险等五种基本保险)及公积金开展补交,或者被一切利益相关方以各种方法明确提出相关社保、公积金的合法权益规定,或外国投资者以及下属子公司、子公司被要求付款税款滞纳金并也受到了处罚,自己/我们公司将按照有关部门核定额度免费代外国投资者以及下属子公司、子公司补交,并要担负有关处罚、税款滞纳金相关费用,以保证外国投资者以及下属子公司、子公司不会因为以上事宜遭受一切损害。
(二)有关减少或防止关联交易的服务承诺
外国投资者大股东、控股股东、持仓5%之上股东胡美琴有关减少或防止关联交易的服务承诺如下所示:
1、自己/我们公司将尊重发行人的单独法人地位,确保外国投资者自主经营、自主决策,保证发行人的业务流程单独、财产详细、工作人员单独、财务独立,以防止、减少不必要的关联方交易;
2、自己/我们公司和本人/我们公司掌控的其他公司不因贷款、偿还负债、垫款账款或是多种方式占有外国投资者资产,都不规定外国投资者为自己/我们公司和本人/我们公司掌控的其他公司开展违规担保;
3、假如外国投资者在以后的经营过程中务必和本人/我们公司或自己/我们公司掌控的其他公司产生在所难免关联方交易,自己/我们公司将促进今此买卖严格执行我国相关法律法规、企业章程与公司的相关规定执行法定程序,并确保遵照交易的公布、公平公正、公允价值标准及正常商业条款买卖交易,自己/我们公司和本人/我们公司掌控的其他公司将无法规定或接纳外国投资者给与明显比任何一项销售市场正当竞争中第三者更实惠的前提条件,确保未通过关联方交易危害外国投资者及其它股东合法权利;
4、严格执行相关关联交易的信息披露规则。
(三)外国投资者有关公司股东信息公开的重点服务承诺
外国投资者就公司股东信息公开相关事宜服务承诺如下所示:
1、截止到本重点承诺书出示之日,不会有有关法律法规严禁持仓的核心直接和间接拥有我们公司股权的情况。
2、本次发行发售中介机构或者其责任人、高管人员、经办人不会有直接和间接拥有我们公司股权或其他权益的情况。
3、我们公司公司股东不会有以我们公司股权开展不合理内幕交易的情况。
4、公司的直接和间接公司股东当中存有由中国证监会系统软件离职员工入股投资的情况。
5、我们公司及本公司公司股东及时与本次发行发售中介机构带来了真正、精确、完整的材料,积极主动全面相互配合本次发行发售中介机构进行财务尽职调查,依规在本次发行上市申报文件中真正、精确、全面地公布股东情况,依法履行信息披露义务。
(四)胡美琴有关不会有一致行动关联确认和关于不谋取管控权承诺
截止到本上市公告书签定日,胡美琴已出示《关于不存在一致行动关系的确认函》,详细如下:
1、自己认同并重视郑建先生为兴华科技技术独立控股股东;
2、自己做为自然人股东、公司监事、执行董事期内,在企业历年来公司股东(大)会、股东会,及其凯毕特的股东大会、丰泉汇投资的合伙人会议上父独立行使投资人支配权并承担相应责任,独立行使投票权、单独网络投票,不会有一同管理决策、一同强烈推荐执行董事、公司监事、高管人员及其授权委托管理决策决议、一同提议或其他所有可能造成一致行动关联的情况,亦不会有根据协议书、别的分配,与其它投资人一同扩张之而可以掌控的公司股权投票权数量个人行为或是客观事实;
3、自己与郑建老先生不会有《上市规则》要求的爸妈、另一半、儿女及配偶、伴侣的爸爸妈妈、兄妹及配偶、伴侣的兄妹及配偶等亲戚关系或其它关联性,自始至终不存在什么潜在性和现实生活的一致行动关联或分配。
胡美琴已出示《关于不谋求控制权的承诺函》,详细如下:
自己认同郑建先生对兴华高新科技控制,还许诺在自己直接跟/或简接拥有兴华科技发展时间段内:
1、不因任何理由谋取变成兴华科技技术大股东或控股股东;
2、不因操纵为主要目的拥有兴华科技发展;
3、不和兴华高新科技除郑建老先生以外的其他公司股东签署与谋取兴华高新科技管控权相关的一切协议书(包含但是不限于一致行动协议、限定控股股东行使权力协议内容),并且不参加一切可能会影响郑建老先生做为兴华高新科技控股股东地位主题活动。
十二、保荐代表人及外国投资者侓师审查建议
经核实,保荐代表人觉得,外国投资者以及大股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员等直接责任人开具的有关服务承诺早已按《科创板首次公开发行股票注册管理办法(试行)》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等有关法律、政策法规的相关规定对信披违规、平稳股票价格对策及股权锁住等事宜作出承诺,已就其无法执行有关服务承诺明确提出进一步的防范措施和制约具体措施。外国投资者以及大股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员等直接责任人所做出的服务承诺合理合法、有效,无法执行有关服务承诺后的管束对策立即、合理。
经核实,外国投资者律师认为,有关直接责任人签订的保证书相关知识未违反法律法规、法律法规的具体规定,外国投资者有关直接责任人签订的以上服务承诺以及相关管束对策内容合理合法、合理,符合规定法律法规、法规的规定。
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