我们公司及股东会全体人员确保公告内容不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

兴业银行证券股份有限公司第六届股东会第十四次大会审议通过了《关于变更经营范围及修订 〈公司章程〉 部分条款的议案》，结合公司《中国共产党章程》的明确的规定，及市场监督管理部门有关业务范围标准描述的相关规定，根据企业具体情况，对现行标准《公司章程》的那一部分条文展开了修定，具体的修定具体内容详细本公告配件。

此次《公司章程》修定尚要递交企业股东大会审议。

特此公告。

兴业银行证券股份有限公司

董 事 会

二○二三年六月九日

配件

《兴业证券股份有限公司章程》修定新老一览表

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公示序号：临2023-015

兴业银行证券股份有限公司

第六届股东会第十四次会议决议公示

我们公司及股东会全体人员确保公告内容不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

兴业银行证券股份有限公司（下称“企业”）第六届股东会第十四次例会于2023年6月5日以邮件方法传出会议报告，于2023年6月8日以通信方式举办。公司具有执行董事9名，整体执行董事出席会议。大会的集结、举行及决议程序流程合乎《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的有关规定。

会议审议根据下列提案：

一、关于修订《兴业证券股份有限公司内幕信息知情人管理制度》的议案

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

二、有关制订《兴业证券股份有限公司信息披露事务管理制度》的议案

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

三、关于修订《兴业证券股份有限公司募集资金管理办法》的议案

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

四、有关变更经营范围及修定《公司章程》一部分条款提案

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

此次《公司章程》修定具体内容请见企业同一天于上海交易所网址公布的《兴业证券关于修订〈公司章程〉的公告》。

五、《关于增资兴证创新资本管理有限公司的议案》

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

股东会允许企业以自筹资金对控股子公司兴证创新资本管理方法有限公司增资18亿人民币，增资扩股资产依据分公司融资需求分次及时。并受权企业经营依据相关法律法规和兴证创新资本管理有限公司融资需求，在提案申请的增资扩股信用额度范围之内确定分次增资扩股规模并登记后面增资扩股的相关事宜。

六、《关于召开兴业证券股份有限公司2022年年度股东大会的议案》

决议结论：允许9票；抵制0票；放弃0票。

企业2022年年度股东大会通知及材料请见企业同一天于上海交易所网址公布的《兴业证券关于召开2022年年度股东大会的通知》及其《兴业证券2022年年度股东大会资料》。

特此公告。

兴业银行证券股份有限公司

董 事 会

二○二三年六月九日

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公示序号：临2023-016

兴业银行证券股份有限公司

第六届职工监事第十三次会议决议公示

我们公司及职工监事全体人员确保公告内容不会有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性担负某些及法律责任。

兴业银行证券股份有限公司（下称“企业”） 第六届职工监事第十三次大会于2023年6月5日以电子邮件形式传出会议报告，于2023年6月8日以通信方式举办。公司具有公司监事3名，整体公司监事出席会议。大会的集结、举行及决议程序流程合乎《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的有关规定。

会议审议根据下列提案：

《兴业证券股份有限公司关于监事变更的议案》

企业股份公司监事许建修先生由于工作原因申请办理辞掉企业第六届监事会监事职位，其推荐单位自然人股东厦门象屿集团有限责任公司拟推荐张秀凤女性出任企业第六届监事会监事。

经核查，职工监事允许候选人张秀凤女性出任监事，并把该提案递交股东大会审议。张秀凤女性将自股东会竞选根据的时候起履行职责。

决议结论：允许3票；抵制0票；放弃0票。

本提案尚要递交企业股东大会审议。

特此公告。

兴业银行证券股份有限公司

监 事 会

二○二三年六月九日

配件：张秀凤女性个人简历

张秀凤，女，中国共产党员，1986年1月出世，研究生文凭。曾担任厦门象屿集团有限责任公司投资管理部、财务部门工程项目经理，厦门闽台中心渔港基本建设发展有限公司财务部经理，厦门象屿集团有限责任公司集团财务核心财务部财务管理主管、财务部门剖析主管，厦门象屿集团有限责任公司集团公司投资管理部总经理，集团战略管理处投资管理部总经理（主持工作），投资管理部主管等职，在职厦门象屿集团有限责任公司发展战略管理处副总监（主持工作）。

证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公示序号：临2023-017

兴业银行证券股份有限公司

有关举办2022年年度股东大会工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年6月29日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

(一) 股东会种类和届次

2022年年度股东大会

(二) 股东会召集人：股东会

(三) 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

(四) 现场会议举办日期、时间地点

举行的日期：2023年6月29日 14 点 00分

举办地址：福建福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券商务大厦9楼会议厅

(五) 网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年6月29日

至2023年6月29日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

(六) 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一规范运作》等规定执行。

(七) 涉及到公开招募公司股东选举权

无

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、 各提案已公布时间和公布新闻媒体

提案1、提案3、提案6至议案12、提案15早已企业第六届股东会第十二次会议审议根据；提案4提交公司第六届股东会第十二次会议审议，因整体执行董事回避表决，提案立即递交股东大会审议；提案5早已企业第六届股东会第十四次会议审议根据；提案2、提案13早已第六届职工监事第十一次会议审议根据；提案14早已第六届职工监事第十三次会议审议根据。详细2023年4月22日、2023年6月9日《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》及上海交易所网址www.sse.com.cn。

2、 特别决议提案：提案5、提案9

3、 对中小股东独立记票的议案：提案4、提案8、提案10、提案11、提案12

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：提案4

应回避表决的相关性股东名称：福建省财政厅、福建投资开发集团有限责任公司、上海市申新（集团公司）有限责任公司、福建精东塑机集团有限责任公司、福建融资担保公司有限公司及其除权日在册的许多关系公司股东。

三、 股东会网络投票常见问题

(一)我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人必须完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

（二）拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型普通股票和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型普通股票和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型普通股票和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次公开投票为标准。

（三）公司股东所投竞选投票数超出它拥有的竞选投票数的，或在差额选举中拉票超出应取总人数，其对于此项提案所投的选票视为无效网络投票。

（四）同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

（五）公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

(一) 除权日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

(二) 董事、监事会和高管人员。

(三) 企业聘用律师。

(四) 有关人员

五、 大会备案方式

（一）备案方法

拟出席本次股东会大会股东或公司股东委托代理人需持下列文档办理相关手续：

1．公司股东的法人代表参加股东会大会的，凭个人身份证、法人代表身份证明书或法人授权书、法人企业营业执照副本复印件（盖公章）、证券账户卡办理相关手续；公司股东授权委托人出席股东会大会的，凭代理商人的身份证号、法人授权书、法人企业营业执照副本复印件（盖公章）、证券账户卡办理相关手续。

2．法人股东亲身参加股东会大会的，凭个人身份证、证券账户卡办理相关手续；法人股东授权委托人参加的，凭代理商人的身份证号、法人授权书、委托人的证券账户卡办理相关手续。

3．公司股东能够信件或发传真方法备案，在其中，以发传真形式进行注册登记的公司股东，需在参加现场会议时带上以上资料正本并递交给我们公司。

4．法人授权书由受托人（或委托人的法人代表）受权别人签订的，受托人（或委托人的法人代表）受权别人签订的授权证书或者其它授权文件理应通过公正，并和以上申请办理登记所需要的文档一并递交给我们公司。

5．出席会议备案不当作公司股东依规参与股东会的必要条件。

（二）备案时长

2023年6月27日和2023年6月28日，具体如下每工作日内的早上9:00至11:30，在下午13:00至17:00。

（三）备案详细地址及联系电话

详细地址：福建福州市鼓楼区湖东路268号兴业证券商务大厦17层董职工监事公司办公室，邮政编码：350003

发传真：0591-38281508

手机：0591-38507869 021-38565565

六、 其他事宜

（一）此次股东会开会时间大半天，参会公司股东或委托代理人交通出行、吃住等费用自理。

（二）根据发传真登记信息股东，请于发传真中列明联系方式及手机联系人。

特此公告。

兴业银行证券股份有限公司股东会

2023年6月9日

配件：法人授权书

法人授权书

兴业银行证券股份有限公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年6月29日举行的贵司2022年年度股东大会，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：

受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。