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中国证监会升级证劵公司授权管理 31家上榜
证券日报新闻记者 程丹
中国证监会昨日发布最新一期证劵公司“授权管理”，共31家企业上榜。在其中，新增加东方证券、东方财富网、国联证券、财通证券和西部证券5家企业，与此同时调成4家暂时不合乎授权管理标准化的企业。
2021年5月，为贯彻落实分类监管规定，夯实证劵公司内控合规监督责任，提高监督实效性，促进金融行业高质量发展的，中国证监会设立了证劵公司“授权管理”规章制度。“授权管理”规章制度更为偏重于券商的合规风控状况，消除经营规模排行，规定列入名单的企业不能用于商业目的。“授权管理”规章制度推行“有进有出”的调整机制。现阶段，已先后加入9家企业，调成7家企业，为列入“授权管理”的企业减少申请办理监管意见书34件。“授权管理”造福大中小型、中外资企业等各个经营规模、不同种类的证劵公司。
对证券公司而言，入选“授权管理”能够得到多种“性价比高”。一是可减则减。对列入授权管理的证劵公司，撤销发售不断次级债券和为海外分公司发行债券公司担保服务承诺、为海外分公司增资扩股或者提供融资监管意见书规定。二是能简则简。简单化一部分监管意见书出示步骤。先发、公开增发、配资、发行可转债、短期融资券、债券投资等申请办理，不会再按以往程序流程征询内设机构、沪深交易所建议，确定合乎法定程序之后直接出示监管意见书。三是自主创新示范点业务企业须从授权管理中获得，不予受理未列入授权管理企业的突破示范点类业务申请。依照依规、谨慎的基本原则，列入授权管理的企业再次依照目前标准和流程申请办理新兴业务监管意见书。
对未列入“授权管理”的证劵公司，中国证监会确立不适合监管意见书减少或简化流程，再次按目前步骤申请办理各种监管意见书。
以上三项“褔利”中，第三条政策引领证券公司不久的将来进行新兴业务的时候需要提前做好合规风控，不然会因没有在授权管理上造成有关业务发展受影响。整个市场不久的将来运营过程中将更加注重合规风控，那也是管控开设“授权管理”规章制度的初心。
现场记者监督机构获知，下一步，中国证监会将聚焦管控服务大局和实现高质量发展的需求，不断汇总评定实施情况，更突出证劵公司高效便捷适用自主创新、助推智能化现代产业体系基本建设、更好地服务住户多样化融资需求等支持实体经济作用发挥导向性。
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