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上海威派格智慧水务有限责任公司有关“威派可转债”预估开启转股价格往下调整的提示性公告
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
核心内容提醒：
依据《上海威派格智慧水务股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，在本次发行的可转换公司债券存续期限，当股票在任何持续三十个买卖日中起码有十五个买卖日的收盘价小于本期转股价格85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东会决议。截止到2023年8月4日收市，上海威派格智慧水务有限责任公司（下称“企业”）个股已经有持续十个买卖日的收盘价格小于“威派可转债”本期转股价格（17.62元/股）的85%（14.98元/股），预计开启“威派可转债”转股价格的往下修正条款。若将来开启转股价格往下修正条款，董事会将召开工作会议再决定是否履行“威派可转债”转股价格的往下调整支配权。
一、可转换公司债券基本概况
经中国证监会《关于核准上海威派格智慧水务股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监批准[2020]2072号）审批，公司在2020年11月9日发行可转换公司债券（下称“可转换债券”）420万多张，每个颜值100元，发售总金额42,000万余元。期为发售之日起6年，即自2020年11月9日至2026年11月8日。债券票面利率为：第一年0.50%、第二年0.70%、第三年1.20%、第四年1.80%、第五年2.40%、第六年2.80%。企业42,000万余元可转换债券于2020年11月27日起在上海交易所竞价交易，债卷通称“威派可转债”，债卷编码“113608”。
结合公司《募集说明书》的承诺和法律法规规定，企业本次公开发行的“威派可转债”逐渐股权转让的日期是2021年5月13日，初始转股价格为19.24元/股。因为公司执行2020年年度权益分派计划方案，“威派可转债”转股价格自2021年6月1日起调整至19.08元/股；因为公司非公开发行造成总股本提升，“威派可转债”转股价格自2022年4月28日起调整至17.89元/股；因为公司执行2021年年度权益分派计划方案，“威派可转债”转股价格将自2022年6月10日起调整至17.72元/股。因为公司执行2022年年度权益分派计划方案，“威派可转债”转股价格将自2023年6月7日起调整至17.62元/股。主要内容详细企业上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）及特定信息公开新闻媒体上发表的《威派格关于2020年年度权益分派调整威派转债转股价格的公告》（公示序号：2021-049）、《威派格关于“威派转债”转股价格调整的提示性公告》（公示序号：2022-012）、《威派格关于2021年年度权益分派调整“威派转债”转股价格的公告》（公示序号：2022-043）、《威派格关于2022年年度权益分派调整“威派转债”转股价格的公告》（公示序号：2023-045）。
二、有关“威派可转债”转股价格修正条款与很有可能开启状况
（一）转股价格修正条款
依据《募集说明书》的协议条款，在本次发行的可转换公司债券存续期限，当股票在任何持续三十个买卖日中起码有十五个买卖日的收盘价小于本期转股价格85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东会决议。该方案需经列席会议股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会开展决议时，拥有本次发行的可转换公司债券股东应该逃避。调整后转股价格应不少于此次股东会举办日前二十个买卖日公司股票交易平均价与前一个买卖日平均价间的较多者。与此同时，调整后转股价格不能低于最近一期经审计的每股净资产值和票面价值。如在上述情况三十个买卖日内发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节日前买卖日按调节前转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日及以后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价格测算。
（二）转股价格修正条款预估开启状况
截止到2023年8月4日收市，企业股票已经有持续十个买卖日的收盘价格小于“威派可转债”本期转股价格（17.62元/股）的85%（14.98元/股），预计开启“威派可转债”转股价格的往下修正条款。若将来开启转股价格往下修正条款，即企业股票在任何持续三十个买卖日中起码有十五个买卖日的收盘价小于本期转股价格85%，到时候董事会将召开工作会议再决定是否履行“威派可转债”转股价格的往下调整支配权。
三、风险防范
企业将依据《募集说明书》的承诺和法律法规规定，于“威派可转债”转股价格开启往下调整标准后立即召开董事会决议是不是履行“威派可转债”转股价格往下调整支配权，并立即履行信息披露义务。烦请广大投资者深入分析可转换公司债券有关规定，并关注企业后面公示，注意投资风险。
特此公告。
上海威派格智慧水务有限责任公司股东会
2023年8月5日
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