资讯频道
河南省仕佳光子科技发展有限公司有关首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通的通知
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。
核心内容提醒：
● 此次发售流通增发股票数量达到134,070,839股，限售期为36个月，占公司总股本的29.22%。
● 此次发售商品流通日期是2023年8月14日（因2023年8月12日属于非买卖日，相对应顺延到下一个买卖日）。
一、此次发售流通增发股票种类
依据中国证监会于2020年7月13日开具的《关于同意河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监批准[2020]1438号），河南省仕佳光子科技发展有限公司（下称“企业”）批准向公众首次公开发行股票人民币普通股（A股）个股46,000,000股，并且于2020年8月12日上海证券交易所新三板转板。企业首次公开发行股票结束后，总市值为458,802,328股，在其中比较有限售标准流通股本为417,278,013股，无尽售标准流通股本为41,524,315股。
此次发售流通增发股票为公司发展首次公开发行股票前自然人股东所持有的股权，增发股票公司股东总数3名，限售期为自企业股票发行之日起36个月，这部分增发股票公司股东相对应的股权数量达到134,070,839股，占公司总股本的29.22%。现限售期将要期满，将在2023年8月14日起发售商品流通（因2023年8月12日属于非买卖日，相对应顺延到下一个买卖日）。
二、此次发售流通增发股票形成后迄今公司股本总数变化趋势
自企业首次公开发行股票增发股票产生迄今，企业未出现因股东分红、公积金转增造成总股本总数变动的状况。
三、此次发售流通增发股票的相关服务承诺
依据《河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》，此次发售流通增发股票涉及到股东所做出的相关服务承诺如下所示：
（一）公司控股股东河南省仕佳信息科技有限公司及控股股东葛海泉老先生承诺
1、以上行为主体对发售之前所持股份的限购分配、自行锁住股权、及增加锁住时限承诺
（1）自企业股票发行之日起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法自己/本公司直接或间接性所持有的企业公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购上述情况股权。
（2）如企业上市时并未获利的，在企业实现提高效益前，自己/本公司自企业上市之日起三个详细会计期间内，不可高管增持先发前直接和间接持有公司的股权；自企业股票发行之日起第四个会计期间和第五个会计期间内，每一年高管增持的首发前股权不能超过公司股权总量的2%。
（3）企业上市后六个月内，如企业股票持续二十个买卖日的收盘价格（若因分红派息、派股、资本公积转增股本、增发新股等因素除权除息、除权除息的，则应当按照证交所的相关规定作出调整）要低于股价，或是上市以来六个月期终收盘价格（如该日并不是买卖日，乃为该日后的第一个买卖日）小于股价，自己/本公司持有公司股份的确定时限将于以上锁住期满全自动增加六个月。
（4）自己/本公司拥有企业股票的锁住期满三年内，自己/本公司开展高管增持的价钱将不会小于股价。
如证监会或证交所等监督机构针对以上股份锁定期限分配有不同的观点的，自己/本公司允许依照监管机构的建议对于该锁定期开展修定并给予实行。
2、以上行为主体对持仓意愿及高管增持意愿的服务承诺
（1）持仓意愿
本公司/自己做为外国投资者公司股东，将来不断看中外国投资者以及所在领域未来发展趋势，想要长期投资外国投资者个股。
（2）高管增持意愿
①减持股份的条件和总数
本公司/自己将根据外国投资者首次公开发行股票招股书及其本公司/自己开具的各类服务承诺标明的限售期限规定，并严格遵守法律的有关规定，在限购时间内不高管增持公司股权。在相关限购标准解除，本公司/自己将用心遵循监管机构有关股东减持的有关规定，谨慎制订股份减持方案。限售期期满后，本公司/自己第一年高管增持占比不得超过本公司/自己直接和间接拥有外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股份的5%；本公司/自己第二年高管增持占比不得超过本公司/自己直接和间接拥有外国投资者首次公开发行股票前已经公开发行的股份的10%。（一致行动人所持有的发行人的股权分类汇总）。
②减持股份的形式
本公司/自己将依据高管增持持有的外国投资者股份的方法必须符合到时候适用相关法律法规、政策法规、规章制度的相关规定，包含但是不限于非公开转让、二级市场竟价、大宗交易规则、国有资产转让等。
③减持股份的价钱
若是在锁住期满三年内高管增持的，本公司/自己高管增持所拥有外国投资者股份的价钱不少于首发上市的发行价，如在高管增持外国投资者股权前，外国投资者已经发生分红派息、派股、资本公积转增股本等除权除息事宜，则高管增持价钱适当调整。
④减持股份的信息披露
本公司/自己高管增持持有的外国投资者股权，若根据集中竞价交易方法，将于初次高管增持的十五个买卖日前向证交所汇报并事先公布减持计划。根据多种方式高管增持外国投资者个股，将提早三个买卖日，并依据监管机构、上海交易所到时候适用标准立即、清晰地履行信息披露义务。
（3）管束对策
本公司/自己将认真履行以上承诺事项，若不履行以上高管增持意愿的承诺事项，将于外国投资者股东会及中国证监会指定公布新闻中公布表明未履行协议具体原因同时向发行人的公司股东以及社会公众投资者致歉；本公司/自己因违反以上服务承诺减持股份带来的收益归外国投资者全部。若因不履行上述情况有关承诺事项，导致投资人在股票交易中蒙受损失的，本公司/自己可依法赔付投资人损害。
（二）公司实际控制人葛海泉老先生的相关性公司股东王新民服务承诺
自企业股票发行之日起三十六个月内，不出售或是由他人管理方法自己直接或间接性所持有的企业公开发行股票前已经公开发行的股权，也不由自主公司回购上述情况股权。
如证监会或证交所等监督机构针对以上股份锁定期限分配有不同的观点的，自己允许依照监管机构的建议对于该锁定期开展修定并给予实行。
四、中介服务审查建议
经核实，承销商觉得：
（1）仕佳光子此次申请办理发售流通增发股票公司股东已认真履行了相对应股权锁定承诺；
（2）此次限售股份发售商品流通办理的股权总数、发售流通时间合乎有关法律法规和行政规章的需求；
（3）截止到本审查建议出示日，仕佳光子有关此次限售股上市商品流通事宜有关的信息披露真正、精确、详细。
总的来说，承销商对仕佳光子此次首次公开发行股票一部分限售股上市商品流通情况属实。
五、此次发售流通增发股票状况
（一）此次发售流通增发股票数量为134,070,839股
（二）此次发售商品流通日期是2023年8月14日
（三）限售股上市商品流通明细单
注1：涉及统计信息如出现数量和各成绩项标值总和末尾数不一致的状况，均系四舍五入原因导致。
注2：大股东郑州市仕佳通信科技有限公司于2021年11月改名为河南省仕佳信息科技有限公司。
（四）限售股上市商品流通登记表
六、手机上网公示配件
《华泰联合证券有限责任公司关于河南仕佳光子科技股份有限公司首次公开发行部分限售股上市流通的核查意见》
特此公告。
河南省仕佳光子科技发展有限公司股东会
2023年8月7日
本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。如因文章侵权、图片版权和其它问题请邮件联系，我们会及时处理：tousu_ts@sina.com。
打开微信，点击底部的“发现”
使用“"扫—扫"即可将网页分享至好友
举报邮箱: Jubao@dzmg.cn 投稿邮箱：Tougao@dzmg.cn
未经授权禁止建立镜像，违者将依去追究法律责任
大众商报(大众商业报告)并非新闻媒体，不提供任何新闻采编等相关服务
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP备2023001087号-2