资讯频道
西安市爱科赛博电气股份有限公司首次公开发行新三板转板公告书
(里接A12版)
六、有关弥补被摊薄即期回报的措施及服务承诺
(一)董事、高管人员对公司本次首次公开发行股票摊薄即期回报采用弥补对策承诺
董事、高管人员服务承诺忠诚、勤恳地做好本职工作,维护公司和全体股东的合法权益,并依据证监会有关规定对企业弥补即期回报对策能够获得认真履行做出如下服务承诺:
1、自己不免费或者以不合理标准积极向单位或个人运输权益,都不采用其他方法违反公司规定。
2、自己不使用公司财产从事做好本职工作不相干的项目投资、消费活动。
3、自己积极推进股东会或薪酬委员会制定健全薪酬管理制度,使之与企业填补回报对策的执行情况相挂钩。
4、若公司后续发布股权激励计划现行政策,拟发布的公司股权激励的行权条件与企业填补回报对策的执行情况相挂钩。
5、始行服务承诺出示日至企业本次发行实施完毕前,若证监会做出有关填补回报对策以及约定的别的一个新的监管要求的,且上述承诺无法满足证监会该等要求时,本人承诺届时依照中国证监会的最新规定出示填补服务承诺。
6、本人承诺认真履行企业制订的相关填补回报对策及其对此作出的任何有关填补回报对策承诺,若违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的,自己想要依法承担对公司或投资人的补偿责任。
(二)公司控股股东、控股股东对公司本次首次公开发行股票摊薄即期回报采用弥补对策承诺
企业的大股东白小青,控股股东白小青、张韵对企业填补回报对策能够获得认真履行服务承诺如下所示:
1、不滥用权力干涉公司经营主题活动,不侵吞企业利益。
2、始行服务承诺出示日至企业本次发行实施完毕前,若证监会做出有关填补回报对策以及约定的别的一个新的监管要求的,且上述承诺无法满足证监会该等要求时,本人承诺届时依照中国证监会的最新规定出示填补服务承诺。
3、本人承诺认真履行企业制订的相关填补回报对策及其对此作出的任何有关填补回报对策承诺,若违背该等服务承诺并为公司或投资人造成损害的,自己想要依法承担对公司或投资人的补偿责任。
七、有关利润分配政策承诺
(一)外国投资者服务承诺
我们公司将严格按照经股东大会审议通过的《公司章程》《关于公司未来三年分红回报规划的议案》所规定的利润分配政策向股东分配利润,认真履行利润分配方案的审议程序。如本企业违反上述服务承诺,本公司将给投资者依规负责任。
(二)外国投资者大股东、控股股东服务承诺
自己将督促外国投资者严格执行经股东大会审议通过的《公司章程》《关于公司未来三年分红回报规划的议案》所规定的利润分配政策向股东分配利润,执行利润分配方案的审议程序。如自己违反上述服务承诺,自己将给投资者依规负责任。
八、有关防止同行业竞争承诺
为防止将来可能出现的同行业竞争,最大程度维护保养发行人的权益,确保发行人的正常运营。发行人的大股东、控股股东出示《关于避免同业竞争的承诺函》:
“1、自己和本人单独控制的或者与别人共同控制的所有个体经济、组织、经济实体(公司及其已有的或未来新增加分公司以外,相同)目前在中国海内外未以任何方式直接和间接从业或参加发行人及其分公司主营涉及到的相关业务或活动,未直接和间接拥有与发行人及其分公司主营存有利益关系的公司或经济实体的股权、股权或其他利益;
2、自己和本人单独控制或者与别人共同控制的所有个体经济、组织、经济实体未来都不在我国海内外直接和间接从业或参加发行人及其分公司主营涉及到的相关业务或活动,或者向与发行人及其分公司主营组成市场竞争一切个体经济、组织、经济实体提供技术支持或营销渠道、客户资料等商业机密;
3、如从任何第三方所获得的商机与发行人及其分公司主营涉及到的相关业务或活动有竞争或可能市场竞争,则把立即通知外国投资者,并将该商机让予外国投资者,承诺不运用任何方式从业危害或可能会影响外国投资者运营、持续发展的业务或主题活动;
4、如本人及其自己掌控的其他所有个体经济、组织、经济实体发生与外国投资者有着很大的利益关系的生产经营活动状况时,公司有权以优先选择回收或委托经营等形式规定本公司王侯市场竞争的项目集中在企业进行经营;
5、如自己违反上述申明、确保与承诺,并导致外国投资者财产损失的,自己想要赔付相对损害。本《承诺函》自自己签定之日起起效。本《承诺函》在承诺人做为公司控股股东、控股股东期内持续有效且锈与骨。”
九、关于加强同时减少关联方交易及不占企业资金承诺
企业控股股东及实际控制人、持仓5%以上的股东、执行董事、监事及高管人员都已出示有关降低和完善关联方交易及不占企业资金的承诺书,服务承诺详情如下:
“1、自己/本企业及自己/本公司掌控的除外国投资者以外的其他企业/公司(下称“附设公司”)与发行人中间目前不会有其他所有按照法律法规及证监会、上海交易所的相关规定应披露而未披露的关联方交易;
2、自己/本公司及附属公司不以任何方式违规违纪占有外国投资者资产、资产和网络资源,亦不规定外国投资者违规违纪为本人/本公司及附属公司的贷款或其它负债做担保;
3、自己/本公司及附属公司不通过非公允价值关联方交易、股东分红、重大资产重组、境外投资等任何方式危害发行人和别的股东的合法权益;
4、如在以后的经营过程中自己/本公司及附属企业和外国投资者之间产生难以避免的关联方交易,则此类关联交易的标准务必按这个的产业条件进行,自己/本公司拒绝接受而要求外国投资者给与一切好于在一项销售市场正当竞争中的第三方给与或给予第三方的标准,并按照中国法律、政策法规、行政规章及其外国投资者内部制度认真履行审批流程,包含但是不限于促使与此项关联方交易具备关联性的股东及/或执行董事回避表决等;
5、上述承诺系没有理由且锈与骨承诺。”
十、关于申请首次公开发行股票并在新三板转板公司股东信息公开的专项服务承诺
外国投资者服务承诺:1、本公司不存在有关法律法规严禁持股的行为主体直接和间接拥有外国投资者股权的情况;2、本次发行的中介服务或者其责任人、高管人员、经办人不会有直接和间接拥有外国投资者股权情况;3、本公司不存在以外国投资者股权开展不合理内幕交易的情况;4、若本企业违反上述服务承诺,需承担所产生的一切后果。
十一、别的服务承诺
(一)外国投资者爱科赛博承诺:
“除招股书等已披露的申报文件外,公司不存在其他影响首发上市和投资者分辨的重大事项。”
(二)保荐代表人承诺:
保荐代表人长江证券承销保荐有限责任公司服务承诺:“除招股书等已披露的申报文件外,外国投资者不会有其他影响首发上市和投资者分辨的重大事项。”
十二、有关未能履行承诺事项的束缚对策承诺
(一)发行人的服务承诺:
结合公司相关法律法规、法规和行政规章政策和监管机构的需求出具了公开承诺,如未能履行上述情况公开承诺时,郑重承诺采用以下方法:
1、在证劵监督机构特定信息披露新闻中立即、充分披露服务承诺未能履行、无法履行或无法按期执行具体原因并给投资者致歉;
2、对企业该等未兑现承诺的举动承担个人责任的执行董事、公司监事、高管人员扣留其应得股票分红和/或薪资、补贴,直到相关人员将违反规定盈利全额交货企业才行;
3、企业违背招股书的公开承诺事项为投资者造成损害的,企业可依法对投资承担连带责任;
4、向股东和投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺(有关服务承诺必须按法律法规、政策法规、《西安爱科赛博电气股份有限公司公司章程》的相关规定履行相关审批流程),以尽可能维护股东、投资人的利益。
(二)外国投资者大股东、实际控制人的服务承诺:
如未能履行上述情况公开承诺时,本人承诺采用以下方法:
1、在证劵监督机构特定信息披露新闻中立即、充分披露服务承诺未能履行、无法履行或无法按期执行具体原因并给投资者致歉;
2、若因未履行相关承诺事项而获得利益的,可依法承担相应责任;
3、因违反招股书的公开承诺事项给企业或投资人造成损害的,将依法承担赔偿责任;
4、向股东和投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺,以尽可能维护股东、投资人的利益。
(三)外国投资者全体董事、公司监事、高级管理人员的服务承诺:
如未能履行上述情况公开承诺时,本人承诺采用以下方法:
1、如非因不可抗力原因造成本公司未能履行公开承诺事项的,自己需自愿接受监督机构、广大群众及投资人的监管,提出新的服务承诺和接受如下所示管束对策,直到一个新的服务承诺履行完毕或相应防范措施实施完毕:
(1)自己必须在证劵监督机构特定信息披露新闻中立即、充分披露服务承诺未能履行、无法履行或无法按期执行具体原因并给投资者致歉;
(2)因违反服务承诺所产生的收益归公司提供的(公司有权扣留自己应得股票分红和/或薪资),与此同时自己不能转让直接和间接持有的公司股份,直到将违反规定盈利全额交货企业才行;
(3)因违反招股书的公开承诺事项给企业或投资人造成损害的,自己将依法向公司或者投资人承担连带责任。
2、如自己因有关法律法规、行政规章政策和监管机构要求的改变、洪涝灾害及其它不可抗拒等自己无法控制的客观因素造成未能履行、确已无法履行或无法按期执行公开承诺事项的,自己将采用以下方法:
(1)在公司股东大会及证劵监督机构特定信息披露新闻中立即、充足、公布表明未能履行、无法履行或无法按期执行具体原因;
(2)向股东和投资者明确提出填补服务承诺或取代服务承诺,以尽可能维护股东、投资人的利益。
3、若此前在其他一些服务承诺中已确定了管束措施,以其他一些服务承诺里的管束对策为标准。
十三、保荐代表人及外国投资者侓师对发行人以及相关直接责任人约定的核查意见
经核实,保荐代表人觉得,发行人及其大股东、控股股东、执行董事、公司监事、高管人员及核心技术人员等直接责任人已就股份锁定期限、锁住期满的高管增持意愿及高管增持价钱、防止同行业竞争、降低和完善关联方交易、稳定股价及股份回购、有关弥补被摊薄即期回报的举措、依法承担赔付或承担责任等事宜进行了公开承诺,并给出服务承诺管束对策。承诺内容及管束或防范措施合理合法、有效、立即、合理。
经核实,外国投资者律师认为,外国投资者开具的服务承诺及管束对策依法履行必需的结构决策制定,外国投资者大股东、控股股东、持仓执行董事、公司监事、高管人员、公司股东及核心技术人员等相关主体开具的服务承诺及管束对策早已相关主体签定确定,发行人及其他相关主体开具的服务承诺及管束对策合理合法、合理。
外国投资者:西安市爱科赛博电气股份有限公司
保荐代表人(主承销商):长江证券承销保荐有限责任公司
2023年9月27日
本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。如因文章侵权、图片版权和其它问题请邮件联系，我们会及时处理：tousu_ts@sina.com。
打开微信，点击底部的“发现”
使用“"扫—扫"即可将网页分享至好友
举报邮箱: Jubao@dzmg.cn 投稿邮箱：Tougao@dzmg.cn
未经授权禁止建立镜像，违者将依去追究法律责任
大众商报(大众商业报告)并非新闻媒体，不提供任何新闻采编等相关服务
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP备2023001087号-2