1公示基本资料

2 日常认购、赎出业务办理时限

2.1 对外开放日及对外开放时间

1、依据股票基金合同约定，本基金的封闭期为自股票基金合同生效之日起（包含股票基金合同生效之日）或自每一开放期完毕之日次日起（包含该日）至该封闭期首日的3个月对日（如该对日属于非工作中日或没有该对日，则顺延到下一工作中日）的前一日止。本基金自每一个封闭期结束后第一个工作中日起（包含该日）进到开放期，期内可以办认购与提现业务流程。本基金每一个开放期正常情况下不得少于1个工作日日且一般不超过20个工作日日。

2、自2023年10月9日起（含该日）至2023年10月20日（含该日）为本基金的开放期，在开放期限内本基金接受投资者的认购、赎出和变换申请办理，敬请投资者注意，认购、赎出和转化的实际办理时限为对外开放期限内上海交易所、深圳交易所的正常交易日的股票交易时间。

3 日常认购业务流程

3.1 申购额度限定

1、投资者通过销售机构（含销售核心银行柜台）初次认购（含定投基金）本基金的每笔最少总金额rmb1元（含申购费用，相同），增加认购（含定投基金）每笔最少总金额rmb1元。已拥有本基金份额的投资者不会受到初次认购最少数额的限定，但鉴于增加认购最少数额的限定。各销售机构对最少认购额度及交易极差有别的所规定的，以各销售机构的项目规定为准。

2、投资者将本期分配基金收益率变为基金认购时，不会受到最少申购额度限制。

3.2 基金申购费率

投资人在认购基金认购时要缴纳申购费用，利率按申购额度下降。用户可以数次认购本基金，申购费用按每一笔认购申请办理单独计算。详细如下：

申购费由认购本基金基金份额的投资者担负，不列入基金资产。因红利再投资而引起的基金认购，免收对应的申购费。

3.3 其他与认购有关的事宜

1、当接纳认购申请对总量基金份额持有人利益组成潜在性重要不良影响时，基金托管人应采取设置单一投资人申购额度限制或股票基金单日净申购占比限制、回绝超大金额认购、中止基金交易等举措，切实保障总量基金份额持有人的合法权利。明确的规定请参阅募集说明书或相关公告。

2、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定申购额度限制。基金托管人必须要在调整前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3、基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

4、基金托管人可以在不违法违规要求及基金合同规定，并且在错误基金份额持有人利益造成实质性不利影响的情况之下根据市场情况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按相关监管部门要求履行必需相关手续，基金托管人可以稍微降低基金申购费率。

5、当本基金产生超大金额认购情形时，基金托管人能够对该股票基金选用摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。

4 日常赎出业务流程

4.1 赎回份额限定

基金份额持有人可以将其或者部分股票基金份额赎回，每笔赎出不能低于1份。某笔赎出造成基金份额持有人在某一销售机构单独交易账号的市场份额账户余额低于1份，基金托管人有权利强制性该基金份额持有人所有赎出其在这个销售机构单独交易账号所持有的基金认购。

4.2 赎回费率

本基金的赎回费由赎出基金份额的基金份额持有人担负，在基金份额持有人卖出股票市场份额时扣除。赎回费用总额25%应归基金资产，未记入基金资产的那一部分用于购买评估费和其它必需手续费，但是对于不断拥有基金认购低于7日的投资人收取赎回费用，把全部记入基金资产。本基金的赎回费率实际如下表所示：

4.3 其他与赎出有关的事宜

1、基金托管人可以从相关法律法规允许的范围内，调节这一规定赎回份额的限制。基金托管人必须要在调整前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

2、基金托管人能够在股票协议约定范围之内调节利率或计费方式，并最晚应当一个新的利率或计费方式执行日前按照《信息披露办法》的相关规定在指定媒介上公示。

3、基金托管人可以在不违法违规要求及基金合同规定，并且在错误基金份额持有人利益造成实质性不利影响的情况之下根据市场情况制订股票基金促销策略，定期不定期地进行股票基金营销活动。在股票营销活动期内，按相关监管部门要求履行必需相关手续，基金托管人可以稍微降低基金赎回费率。

4、当本基金产生大额赎回情形时，基金托管人能够对该股票基金选用摆动定价机制，以保证基金估值的公平公正。

5 日常变换业务流程

5.1变换利率

1、基金转换费用由退差价费和转走费两部分构成，实际扣除状况视每一次转换时二只基金基金申购费率差别情况及转走基金赎回费率来定。收取赎回费用归于基金资产比例不能低于相关法律法规、证监会要求比例低限及其基金合同的有关承诺。

2、从申购费低股票基金向申购费强的基金转换时,每一次扣除认购退差价花费；从申购费强的股票基金向申购费低基金转换时,免收认购退差价花费。认购退差价花费依照变换额度相对应的转走股票基金与转到基金基金申购费率差值开展退差价。

3、基金转换采用每笔计算法，投资人当日数次转化的，每笔测算变换花费。

4、基金转换费使用的实际计算公式如下：

A=[B×C×(1-D)/(1+H)+G]/E

F=B×C×D

J=[B×C×(1-D)/(1+H)]×H

在其中，

A为转到的基金认购总数；

B为转出的基金认购总数；

C为变换当日转走份额净值；

D为转走基金份额的赎回费率；

E为变换当日转到份额净值；

F为转走基金份额的赎回费用；

G为贷币基金份额的未付款盈利（若有，实际参照企业相关公告和各销售机构标准）；

H为认购退差价利率，当转走基金基金申购费率≥转到基金基金申购费率时，则H=0；

J为认购退差价费。

转走额度以四舍五入的形式保存至小数点后两位，所产生的误差在转走资金基金财产中列支；转到市场份额以四舍五入的形式保存至小数点后两位，所产生的误差在转到基金的基金财产中列支。

举例说明：某基金份额持有人（非特定投资者）拥有鑫元货币型基金A类份额10,000份,假定转走鑫元货币型基金A类（并没有未付款盈利），转换成鑫元淳利定期开放纯债发起式证券基金，变换日鑫元淳利定期开放纯债发起式股票投资基金净值为1.0100元，认购退差价利率为0.6%，则可获得的转化的鑫元淳利定期开放纯债发起式证券基金为：

转走额度=10,000×1.0000=10000元

退差价费=[10,000/（1+0.6%）]×0.6%=59.64元

转到额度=10000-59.64=9940.36元

转到市场份额=9940.36/1.0100=9841.94份

5、为了满足投资人的理财需求，投资人在本公司销售银行柜台和公司的电子交易系统申请办理本基金转换业务流程，享有零认购退差价费率优惠，只收取赎回费用。股票基金原变换退差价利率为固定成本的，不享有零认购退差价费率优惠。

5.2其他与变换有关的事宜

1、变换业务流程可用股票基金范畴：

本基金可与我司下列股票基金进行变换业务流程，我们公司将来募资管理工作的开放型基金将根据实际情况明确是否适用这项业务并予以公告。

注：同一只基金不同种类市场份额之间不能相互之间变换。

2、转化的二只股票基金务必均是由同一销售机构市场销售、同一基金托管人管理方法、并且在同一注册登记机构处登记的股票基金。投资人申请办理基金转换服务时，转走方基金务必处在可赎回情况，转到方基金务必处在可认购情况。

3、基金转换，以申请办理当日份额净值为载体测算。投资人选用“市场份额变换”的基本原则递交申请，基金转换遵照“先进先出法”的基本原则。

4、变换业务申请受理时长与本公司管理的基金日常认购业务办理时长同样。主要申请办理标准请遵照销售机构的有关规定。若以上特定开放型基金存有中止和限制（超大金额）认购（含变换转到、定期定额投资业务流程）等情形的，则相互之间转化的业务将受到限制，实际参照我们公司相关公告。投资人所提出的基金转换申请办理,在当日股票交易时间结束之前能够撤消,股票交易时间完成后不可撤消。

5、投资人在申请办理变换服务时，变换出来的基金认购遵照变换出基金卖出业务相关原则解决。销售机构也有不同的所规定的，投资人在销售机构办理相关业务时，需遵照销售机构的有关规定。

6、产生大额赎回时，股票基金转走与基金卖出具有相同的优先，由基金管理人依照股票基金合同规定的处理过程开展审理。

7、转到基金持有期自这部分基金份额登记于工商登记注册系统之日起算起。转到基金在赎出或转走时，依照自股票基金转到确定日起止这部分股票基金份额赎回或转走确定日止的拥有时间段所适用的赎回费率级别测算之而应支付的赎回费用。基金转换后可赎回时间为T+2日。

8、投资人在申请办理基金转换服务时，实际申请办理规则及程序流程请遵照各销售机构的相关规定。

9、除销售组织之外的销售机构是不是开启基金转换业务以各销售机构为标准。

6 基金代销机构

6.1 场内外销售机构

6.1.1 销售组织

机构性质：鑫元基金管理有限公司

详细地址：上海市静安区中山北路909号3层

销售手机：021-20892066

销售发传真：021-20892080

客服热线：400-606-6188

官方网站：www.xyamc.com

6.1.2销售机构

（1）华泰证券股份有限责任公司

公司注册地址：南京江东中路228号

办公地点：江苏南京市建邺区江东中路228号

法人代表：刘明

客服热线：86-25-83387793

网站地址：www.htsc.com.cn

（2）南京市银行股份有限公司

公司注册地址：南京市玄武区中山街288号

办公地点：江苏南京市建邺区河山街道88号

法人代表：胡升荣

客服热线：86-25-86775067

网站地址：www.njcb.com.cn

（3）宁波市银行股份有限公司

公司注册地址：浙江宁波市鄞州区宁东路345号

办公地点：浙江宁波市鄞州区宁东路345号

法人代表：陆华裕

客服热线：95574

网站地址：www.nbcb.com.cn

（4）上海市利得基金销售有限公司

公司注册地址：我国(上海市)自贸区临港新片区海基六路70弄1号208-36室

办公地点：我国(上海市)自贸区临港新片区海基六路70弄1号208-36室

法人代表：李兴春

客服热线：400-032-5885

网站地址：www.leadfund.com.cn

（5）平安银行股份有限责任公司

公司注册地址：深圳罗湖区深南东路5047号

办公地点：广东深圳罗湖区深南东路5047号中国广东深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座

法人代表：谢永林

客服热线：95511

网站地址：www.bank.pingan.com

（6）华瑞保险销售有限公司

公司注册地址：上海嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1栋楼B座14层

办公地点：上海市嘉定区众仁路399号运通星财富广场1栋楼B座14层

法人代表：杨新章

客服热线：021-68595755

网站地址：www.huaruisales.com

（7）上海市好买基金销售有限公司

公司注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211模块

办公地点：我国(上海市)自贸区张杨路500号10楼

法人代表：陶怡

客服热线：021-20435200

网站地址：www.ehowbuy.com

（8）招商银行股份有限责任公司

公司注册地址：中国广东深圳市福田区深南大道7088号

办公地点：中国广东深圳市福田区深南大道7088号

法人代表：缪建民

客服热线：95555

网站地址：www.cmbchina.com

（9）上海市天天基金网销售有限公司

公司注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2栋楼二层

办公地点：上海市徐汇区龙田路190号2栋楼二层

法人代表：实际上

客服热线：021-54509977

网站地址：www.1234567.com.cn

（10）甬兴证劵有限责任公司

公司注册地址：浙江宁波市鄞州区海晏北街565、577号8-11层

办公地点：浙江宁波市鄞州区海晏北街565、577号8-11层

法人代表：李抱

客服热线：0574-87082011

网站地址：www.yongxingsec.com

基金托管人可根据情况变更或调节本基金的销售机构，并且在基金托管人网站公示。

7 份额净值公示/基金收益率公示的公布分配

本公司将根据《鑫元淳利定期开放债券型发起式证券投资基金基金合同》和《鑫元淳利定期开放债券型发起式证券投资基金招募说明书》的相关规定，在封闭期限内，基金托管人理应最少每星期在指定网址公布一次份额净值及基金份额累计净值；在开放期限内，基金托管人必须在不迟于每一个对外开放日的次日，根据要求网址、销售机构网站或者服务网点公布对外开放日的份额净值及基金份额累计净值。基金托管人必须在不迟于上半年度和年度最后一日的次日，在指定网址公布上半年度和年度最后一日的份额净值及基金份额累计净值。

8 其他需要提示的事宜

1、投资人欲了解本基金的具体情况，请仔细的读好本基金的基金协议、募集说明书等相关资料。

2、本基金单一投资人所持有的基金认购或是组成一致行动人的多个投资人所持有的基金认购可以达到或者超过50%，本基金不往投资者市场销售。

3、销售机构对认购、赎回申请的审理并不等于申请办理一定成功，而仅供参考销售机构的确接受到申请办理。认购、赎出确认以登记机构的确认结果为准。对于申请确认状况，投资者应立即查看。

4、风险防范：本郑重承诺以诚实信用原则、尽职履责的原则管理和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩并不是预兆在未来主要表现，基金托管人管理工作的其他基金的盈利并不构成基金业绩主要表现的保障。我们公司提示投资者基金投资的“买者自负”标准，在做出决策后，基金运营状况与净值转变导致的投资风险，由投资者自己压力。投资者投资股票基金时要仔细阅读基金的基金协议、募集说明书等相关资料。

特此公告。

鑫元基金管理有限公司

2023年9月27日