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中国证监会分阶段缩紧融资融券和战投配售股份外借
证券时报记者 程丹
近日，中国证监会经充分论证评定，结合当前市场状况，对融资融券及战略投资外借配售股份制度有针对性地优化完善，在保证规章制度较为稳定情况下，分阶段缩紧融资融券和战略投资配售股份外借。
具体而言，融资融券端，将融资融券违约金比例不容得小于50%上调至80%，对私募证券投资基金参加融资融券的违约金比例上调至100%，充分发挥体制的逆周期调节功效。与此同时催促证劵公司不断完善融资融券券源分配原则、穿透核查制度和准入机制，提升融券交易自我管理。出借端，根据相关相关法规能够对战略投资配售股份外借予以调整，为突出上市公司高管专注于主营业务，撤销上市公司高管及骨干员工通过参加战略配售成立的专项资产管理计划外借，适当限定别的战略投资上市早期的外借方式及占比。
融资融券违约金比例提升自10月30日起实施，别的条文自10月16日起实施。
融资融券政策是金融市场基本性规章制度，运作10余年来保持稳定，获得良好的政策效应，在推动价格发现、均衡剧烈波动层面发挥重要作用。截止到9月底，融券余额仅占A股总市值的0.1%，总体规模不大，但是对调控市场变化发挥了作用。
针对管控此次对融资融券规章制度所作出的调节，前海开源基金首席经济学家杨德龙指出，大幅调整融券业务归属于利好消息，有益于提升市场信心。
在业内人士看来，上述要求有益于夯实证劵公司对融券业务出现异常顾客及交易的审查监管义务，并督促进一步加强客户关系管理和业务管控，提高执业质量。根据进一步明确及提升证劵公司对融券业务的工作职责，切实保障交易纪律，严苛预防违规操作，促进融券业务日趋合规管理有序进行，融资融券体制风险性管理等功能充分发挥。
在这次体制调节环节中，中国证监会分别就融券业务管控确立发音，注重将加大对各种各样不合理投机行为严格监管，扎牢扎紧管理制度篱笆墙，进一步加强监督执法，对各类违规操作，发现一起，查处一起，从严从重惩罚。
据了解，中国证监会将融资融券定位于具有逆周期调节作用的项目，此次规章制度优化提升也是经充分论证评估后，结合当前市场状况而实施的，目的在于充分发挥融资融券逆周期调节作用，融资融券规章制度整体保持相对稳定。
中国证监会表明， 将不断强化融券业务管控，认真总结评定融资融券机制运行实际效果，并根据市场情况适度调整，充分发挥融资融券制度的积极意义。
（大量报导见A4版）
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