证券时报记者 程丹
10月20日,中国证监会颁布了好几个区域性股权市场管理引导的征求意见,涉及到清算交收、区块链技术基本建设、大数据应用和信息报告等。中国证监会表明,将标准区域性股权渠道业务,维护市场参与方合法权利,预防经营风险,推动区域性股权销售市场持续发展。
清算交收管控引导,关键确立区域性股权销售市场合格投资人的适当性管理规定,确立清算交收业务一般规定,并且对初始登记、过户登记、别的工商变更、质押登记、撤出登记等全环节相关业务从业务分类、业务流程界定、业务查询规定等方面进行确立;确立登记机构应当按照中国证监会统一登记因素规范开展清算交收业务流程;清算交收业务流程推行申请者申报制,申请者对数据申请材料承担,登记机构办理相关手续时认为有必要的,应进行核实。要求登记机构可以根据企业人才需求为托管企业提供专业的代办收益、证劵拥有人名册、网络投票系统、不足售标准股份的持有者类型标识等服务项目,提升服务质量,维护债权人权益。对登记机构交易方式、交割时长等方面进行了原则问题要求,注重顾客清算资金应做专用账户管理方法,并和登记机构的已有资金帐户严格区分。确立中介机构的自我约束制度和行使权力,规定创建工作底稿规章制度,留意工作留痕,确立中介服务所提供的调查研究报告应包含私人侦探的发展历程、董监高人员信息等相关信息,确立从全国证券交易场所股票退市或新三板摘牌的企业调查审批时间。
区块链技术基本建设管控引导确定了各方主体岗位职责、地区业务链基本建设性能指标、地区业务链技术运维和安全运行、业务流程区块链智能合约化、数据信息可靠分享、优化服务融合等方面的要求。确立中国证监会承担统筹协调、具体指导区块链技术建设规划;省部级金融管理部门承担协调工作地区业务链基本建设和安全的查验、监督管理和风险监控,提升政府资源、政策和资金扶持;中国证监会内设机构负责指导地区业务链建设与安全现状查验;运营管理公司负责地区业务链建设运营工作中,促进业务转型发展趋势,推动地区业务链安全自主可控。与此同时,注重运营管理公司应建立和完善技术性运维体系,并充分做好相关的安全管理措施,并依据管控透过规定,将业务管理系统和地方业务链深度整合,以区块链智能合约的形式,积极推进现有业务的链上合同化改造。大数据应用和信息报告管控引导则强调网络信息安全、信息报告范畴、信息报告方法、信息报告及表格确定期限等。
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