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上海市阿拉丁生物化学科技发展有限公司有关“阿拉可转债”预估达到转股价格调整要求的提示性公告
本公司董事会及全体董事确保公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性依规负法律责任。
核心内容提醒：
● 可转换债券编码：118006
● 可转换债券通称：阿拉可转债
● 转股价格：28.29元/股
● 转股期起始日期：2022年9月21日至2028年3月14日
● 2023年11月22日至2023年12月5日，上海市阿拉丁生物化学科技发展有限公司（下称“企业”）个股已经有10个交易日的收盘价格小于本期转股价格的85%，预估开启转股价格往下调整标准。若触发机制，企业将在触发机制当日举办董事会审议再决定是否调整转股价格，并及时履行信息披露义务。
依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券》的相关规定，公司可能开启可转债（下称“可转换债券”）转股价格往下调整标准相关情况公告如下：
一、可转债发行发售概述
经中国证监会证监批准〔2022〕72号文允许申请注册，公司在2022年3月15日向不特定对象推出了387.40万多张可转债，每个颜值100元，发售总金额38,740.00万余元。
经上海交易所自律监管认定书〔2022〕88号文允许，企业38,740.00万余元可转债于2022年4月12日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“阿拉可转债”，债卷编码“118006”。
根据相关规定及《上海阿拉丁生化科技股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》的承诺（下称“《募集说明书》”），企业本次发行的“阿拉可转债”自2022年9月21日起可交换为公司股权，企业可转换债券的初始转股价格为rmb63.72元/股。
因为公司执行2021本年度权益分派计划方案，自2021年5月26日起转股价格调整至45.23元/股，具体内容详见公司在2022年5月20日在上交所网站(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2021年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2022-037）。
因开启募集说明书所规定的往下调整转股价格条文，企业分别在2022年12月1日、2022年12月19日举办第四届董事会第四次会议和2022年第四次股东大会决议，审议通过了《关于向下修正“阿拉转债”转股价格的议案》，并且于2022年12月19日举办第四届董事会第五次会议，审议通过了《关于向下修正可转债转股价格的议案》，自2022年12月21日起，“阿拉可转债”转股价格由45.23元/股调整至39.88元/股，具体内容详见公司在2022年12月20日上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于向下修正“阿拉转债”转股价格的公告》（公示序号：2022-090）。
公司在2023年6月15日接到中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的《证券变更登记证明》，企业实现了2021年限制性股票激励计划首次授予一部分第一个所属期股份登记工作中，新增加股权20.6484亿港元，此次股权激励计划所属备案使公司总股本由141,313,907股调整为141,520,391股。公司在2023年6月16日举办企业第四届董事会第九次会议，审议通过了《关于可转换公司债券“阿拉转债”转股价格调整的议案》，“阿拉可转债”转股价格由39.88元/股调整至39.86元/股，变更后的转股价格于2023年6月20日逐渐起效。具体内容详见公司在2023年6月19日上海证券交易所网址(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于可转换公司债券“阿拉转债”转股价格调整的公告》（公示序号：2023-022）。
因为公司执行2022本年度权益分派计划方案，自2023年7月7日起转股价格调整至28.29元/股，具体内容详见公司在2023年7月3日在上交所网站(www.sse.com.cn)公布的《上海阿拉丁生化科技股份有限公司关于2022年年度权益分派调整可转债转股价格的公告》（公示序号：2023-026）。
二、可转债转股价钱修正条款与很有可能开启状况
（一）转股价格修正条款
依据《募集说明书》的可转债发行计划方案，转股价格往下修正条款如下所示：
1、调整管理权限与调整力度
在本次发行的可转债存续期限，当企业股票在任意持续三十个买卖日中至少有十五个买卖日的收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整计划方案同时提交公司股东大会决议。若在前述三十个买卖日内发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节日前买卖日按调整前的转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日及以后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价格测算。
以上计划方案需经出席会议的公司股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会进行表决时，拥有本次发行的可转债股东需要逃避。修正后的转股价格应不低于本次股东大会举办日前二十个买卖日公司股票交易平均价与前一个买卖日公司股票交易平均价。
2、调整程序流程
如公司决定往下调整转股价格时，一定会在上海交易所网址（http://www.sse.com.cn）或证监会指定别的信息公开新闻媒体上刊登相关公告，公示调整力度、证券登记日和中止股权转让期内（如果需要）等信息。从证券登记日后的第一个买卖日（即转股价格调整日），开始恢复股权转让申请办理并实施修正后的转股价格。若转股价格调整日为股权转让申请办理日或以后，并且是变换股份登记日以前，此类股权转让申请办理应按照修正后的转股价格实行。
（二）转股价格修正条款预估开启状况
2023年11月22日至2023年12月5日，企业已经有十个买卖日的企业收盘价小于本期转股价格28.29元/股85%，即28.29*0.85=24.05元/股，若后面企业股票收盘价再次小于本期转股价格的85%，预计很有可能开启“阿拉可转债”的转股价格修正条款。
依据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第12号一一可转换公司债券》要求，“在转股价格调整标准开启当日，上市企业理应举办董事会审议再决定是否调整转股价格，在次一买卖日股市开市前公布调整或者是不调整可转债转股价钱的提示性公告，并依据募集说明书或是重组报告书的承诺立即执行后面审议程序和信息披露义务。上市企业未按照此款要求执行审议程序及信息披露义务的，视作此次不调整转股价格。”企业将按照上述标准规定，根据企业具体情况执行决议和信息披露法律义务。
三、风险防范
公司将根据《募集说明书》的承诺和法律法规规定，于开启“阿拉可转债”的转股价格调整标准后确定此次是不是调整转股价格，并及时履行信息披露义务。
敬请广大投资者关心公司后续公示，注意投资风险。
特此公告。
上海市阿拉丁生物化学科技发展有限公司股东会
2023年12月6日
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