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苏州市河南科进控股股份有限公司有关控股股东、持仓5%之上股东占股比因为公司可转债转股处于被动稀释的股权变动提示性公告
我们公司及董事会全体人员确保信披的内容真实、准确和详细，并没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提醒：
1、此次股权变动属于公司可转债转股造成公司总股本提升，控股股东、持仓5%以上股东持股数不会改变，占股比例处于被动稀释液，不碰触全面要约收购。
2、此次股权变动不会使企业控股股东及实际控制人产生变化。
3、此次股权变动后，上海市岱熹投资管理有限公司持有公司股份16,431,500股，持股比例为4.98%，再也不是公司持股5%以上的股东。
苏州市河南科进控股股份有限公司（下称“企业”）因为公司可转债转股造成公司总股本提升，控股股东、持仓5%以上股东持股数不会改变，占股比例处于被动稀释液，不碰触全面要约收购。截止到2023年12月13日，公司总股本增加到330,083,887股，控股股东李志聪、李炳兴、陆杏珍合计持股比例由41.74%下降到39.95%，处于被动稀释液1.79%；持仓5%以上股东上海市岱熹投资管理有限公司（下称“上海市岱熹项目投资”）占股比例由5.20%下降到4.98%，处于被动稀释液0.22%。此次股权变动不会使企业控股股东及实际控制人产生变化。现将有关情况公告如下：
一、此次股权变动的相关情况
经中国证监会“证监批准[2018]1734号”文审批，企业2018年11月27日发行了400.00万多张可转债，每个颜值100元，发售总金额40,000.00万余元。
经深圳交易所“深圳上[2018]627号”文允许，企业40,000.00万余元可转债于2018年12月20日开始在深圳交易所挂牌出售，债卷通称“河南科进可转债”，债卷编码“128049”。依据《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定和《募集说明书》的承诺，本次发行的可转债转股期限自发售完毕之时（2018年12月3日）起满六个月后的第一个交易时间（2019年6月3日）起止可转债到期还款日（2024年11月27日）止。企业可转换债券初始转股价格为7.58元/股，全新转股价格为7.37元/股。
截止到2023年12月13日，总计一共有189,465,800元“河南科进可转债”已转化成公司股权，总计因股权转让产生的股权数量达到25,673,252股。截止到2023年12月13日，公司总股本增加到330,083,887股，控股股东李志聪、李炳兴、陆杏珍，持仓5%以上股东上海市岱熹项目投资此次股权变动如下：
（1）控股股东此次股权变动状况
注：本公告所列表格内存数据存有尾差系因四舍五入而致。
控股股东此次股权变动1%状况附注详见附件一。
（2）持仓5%以上股东此次股权变动状况
注：本公告所列表格内存数据存有尾差系因四舍五入而致。
二、信息披露义务人基本概况
（一）控股股东基本概况
1、李志聪
2、李炳兴
3、陆杏珍
（二）持仓5%以上股东基本概况
三、中涉及后面事宜
此次股权变动状况不会造成公司控股股东、控股股东产生变化，不会对公司的管理体制及长期运营产生不利影响。
此次股权变动后，上海市岱熹项目投资持有公司股份16,431,500股，持股比例为4.98%，再也不是公司持股5%以上的股东。
四、备查簿文档
1、上海市岱熹项目投资开具的《简式权益变动报告书》；
2、华源控股、河南科进转债股票本结构表。
特此公告。
苏州市河南科进控股股份有限公司
股东会
2023年12月14日
附件一
注：本公告所列表格内存数据存有尾差系因四舍五入而致。
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