资讯频道
蜂窝基金管理有限公司有关旗下基金开启变换业务流程的通知
为了满足投资人的资金需求，蜂窝基金管理有限公司（下称“我们公司”）决定自2024年3月11日（含）起开启集团旗下各开放型基金之间的转换业务流程，各基金转换业务对外开放状态及交易限额（如最少持有期、暂停申购等）详细各股票基金相关公告。
一、变换业务办理时限
股票基金申请办理平时变换转到、变换转走业务流程时间为上海交易所和深圳交易所的稳定交易日股票交易时间，但基金托管人根据相关法律法规、中国证监会的要求或基金合同的相关规定公示暂停申购、赎出服务时以外。
由于各基金代销机构业务管理系统和业务安排等缘故，开放日的实际股票交易时间可能有所不同，投资人应参照基金代销机构的具体规定。
二、变换交易规则
（一）变换花费
1.基金转换费用由转走基金赎回费再加上转走与转到基金申购费用退差价两部分构成，实际扣除状况视每一次转换时二只基金申购费用差别情况及转走基金赎回费用来定。基金转换费用由基金份额持有人担负。
a.基金转换认购退差价费：依照转到股票基金与转走基金申购费用的差值扣除退差价费。转走股票基金额度对应的转走基金申购费小于转到基金申购费用的，退差价费为转到基金申购费用和转走基金申购费用差值；转走股票基金额度对应的转走基金申购费高过转到基金申购费用的，退差价费为零。
b.转走股票基金赎回费用：按转走股票基金正常的赎出时候的赎回费率收费。
2.基金转换采用不明价法，以申请办理当天(下称“T”日)份额净值为载体测算。计算公式：
转走确定额度＝转走市场份额×转走股票基金T日份额净值
转走股票基金赎回费用＝转走确定额度×转走基金赎回费率
转到额度=转走确定额度-转走基金卖出花费
退差价花费=转到基金申购费-转走基金申购费
a.如测算所得的退差价花费低于0，则退差价费用为0；
b.假如转到基金申购费可用固定成本时，则转到基金申购费=转到股票基金固定不动申购费用，转走基金申购费=转到额度×转走基金申购费率/（1+转走基金申购费率）；
c.假如转走基金申购费可用固定成本时，则转到基金申购费=转到额度×转到基金申购费率/（1+转到基金申购费率），转走基金申购费=转走股票基金固定不动申购费用。
净转到额度=转到额度-退差价花费
转到市场份额=净转到额度÷转到股票基金T日份额净值
各基金交易、赎回费率请参照相对应基金募集说明书。
（二）其他与变换有关的事宜
（1）基金转换就是指投资者可将其持有的基金托管人管理工作的某只开放型基金市场份额或者部分转换成基金托管人管理工作的另一只开放型基金。基金转换只有在同一销售机构开展，转化的二只股票基金务必全是该销售机构代理同一基金托管人管理工作的、在同一工商登记注册人处登记的股票基金。
（2）投资人申请办理基金转换服务时，转走方基金务必处在可赎回情况，转到方基金务必处在可认购情况。同一股票基金不同类别基金认购间不对外开放相互转换业务流程。
（3）基金转换选用不明价法，即转走、转到基金成交价以申请受理日转走、转到基金份额净值为计算根据。若投资人变换申请办理在指定股票交易时间后，则其申请受理日顺延到下一工作日。
（4）基金托管人可以对投资人变换市场份额进行科学额度要求，如单独投资人每笔最少变换市场份额、转换后单独交易账号最低持股数等。基金托管人在不改变基金投资者实际利益前提下，可根据市场情况调节转走/转到市场份额限定。
（5）股票基金账户冻结期内，基金转换申请办理失效。
（6）投资人在申请办理基金转换转走时，可以对所持有的或者部分基金认购变换转走，在某一销售机构处变换转出的基金认购仅限在这个销售机构处所持有的基金认购。如单支股票基金配有不同类型的计费方式，至始/后端收费，则投资人在申请办理变换转走时，应特定转走金额的计费方式所属，每一种计费方式下能转出的市场份额仅限在这个销售机构所持有的该收费标准（前端收费或后端收费）方式下所持有的基金认购。
（7）股票基金注册登记机构选用“先进先出法”标准确定基金转换转走申请办理，即先申购/认购的基金认购先转走。基金转换后，转到的基金份额的持有期将自转入的基金认购被确认的时候起从头开始测算。用户可以进行数次基金转换业务流程，基金转换费用按每一笔申请办理单独计算。
（8）若基金转换专利申请日产生大额赎回且基金托管人确定一部分推迟赎出的，股票基金转走与基金卖出具有相同的优先，基金托管人可以根据股票基金投资组合状况，确定全额的转走或者部分转走，而且对于股票基金转走和基金卖出，将采用同样比例确定（另行公告以外）。在转走申请办理获得一部分确定的情形下，未确认的转走申请办理将不会给予延期。
（9）投资人T日递交的基金转换申请办理，股票基金注册登记机构T＋1日进行核对，T＋2日投资者可至销售机构处查看转到计算收益。
（10）基金转换以变换申请受理日份额净值为计算标准，转走额度以四舍五入的形式保存至小数点后两位，所产生的误差在转走资金基金财产中列支；转到市场份额以四舍五入的形式保存至小数点后两位，从而产生的收益或损失由基金财产担负。
（11）投资人申请办理基金转换须满足各基金基金合同及募集说明书关于基金最少持股数的相关规定，比如某笔变换申请办理造成投资人在单个交易账号的基金认购账户余额低于转走股票基金最少保存账户余额限定，基金托管人有权利将投资人在该个交易账号的本基金剩下市场份额一次性全部赎出。
三、中止基金转换的情况与处理
基金转换视同为转走基金赎出和转到基金认购，因而相关转走基金转到股票基金中止或拒绝认购、中止赎出的相关规定适用基金转换。
发生法律法规、政策法规、规章制度要求的其他情况或其他在《基金合同》《招募说明书》已注明并获得证监会核准的独特情形时，基金托管人能够中止基金转换业务流程。
四、投资者可通过以下组织掌握或咨询相关状况
（一）销售组织
蜂窝基金管理有限公司
客服热线：400-100-3783
公司主页：www.hexaamc.com
（二）代销平台
各代销平台可以根据自身情况，再决定是否开启对其分销的本企业股票基金的转变业务流程，投资人在申请办理基金转换服务时，需遵照有关销售机构的规定及交易规则。
五、其他需要提示的事宜
投资人欲了解基金具体情况，请仔细阅读各股票基金《基金合同》和《招募说明书》等相关资料。投资人也可以拨通本基金管理人的全国统一客户服务热线400-100-3783，咨询相关的事宜。
风险防范：
本郑重承诺以诚实信用原则、尽职履责为准则，管理方法和应用基金财产，但不保证股票基金一定赢利，也不保证最低收益。基金过往业绩以及基金净值多少并不是预兆其未来业绩体现。我们公司提醒投资者，股权投资基金前要仔细阅读各基金《基金合同》《招募说明书》等法律条文，了解基金的风险收益特征，并根据自身投资的目的、投资周期、理财经验、资产情况等分辨股票基金是不是和投资人的风险承受度相一致。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
蜂窝基金管理有限公司
2024年3月11日
本文仅供读者参考，任何人不得将本文用于非法用途，由此产生的法律后果由使用者自负。如因文章侵权、图片版权和其它问题请邮件联系，我们会及时处理：tousu_ts@sina.com。
打开微信，点击底部的“发现”
使用“"扫—扫"即可将网页分享至好友
举报邮箱: Jubao@dzmg.cn 投稿邮箱：Tougao@dzmg.cn
未经授权禁止建立镜像，违者将依去追究法律责任
大众商报(大众商业报告)并非新闻媒体，不提供任何新闻采编等相关服务
Copyright ©2012-2023 dzmg.cn.All Rights Reserved
湘ICP备2023001087号-2