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上海市海优威新材料股份有限公司关于不往下调整“海优可转债”转股价格的通知
本公司董事会及全体董事确保本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性和完整性承当某些及连带责任。
核心内容提醒：
● 截至本公告公布日，上海市海优威新材料股份有限公司（下称“企业”）股票价格已开启“海优可转债”转股价格往下修正条款。
● 经公司第四届董事会第七次会议审议通过，董事会确定此次不往下调整“海优可转债”转股价格。下一开启转股价格修正条款期间从2024年3月26日再次开始计算，若再度开启“海优可转债”转股价格往下调整标准，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“海优可转债”的转股价格往下修正的支配权。
一、可转债发行发售概述
经中国证监会证监批准〔2022〕1014号文允许申请注册，公司在2022年6月23日向不特定对象发售可转债。本次发行可转债金额达rmb69,400万余元，发行量694万多张，每一张颜值金额为100元。本次发行的可转债期为六年，自2022年6月23日至2028年6月22日。
经上交所自律监管认定书〔2022〕181号文允许，企业本次发行的可转债于2022年7月21日开始在上海交易所挂牌出售，债卷通称“海优可转债”，债卷编码“118008”。
根据法律法规规定及《上海海优威新材料股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（下称“《募集说明书》”）的承诺，海优可转债自2022年12月29日起可交换为本公司股份，初始转股价格为217.42元/股。
因为公司执行2022年年度权益分派计划方案，自2023年6月6日起，转股价格调整至217.30元/股，具体内容详见公司在2023年5月30日上海证券交易所网址（www.sse.com.cn）公布的《上海海优威新材料股份有限公司关于实施2022年年度权益分派调整“海优转债”转股价格的公告》（公示序号：2023-056）。
二、可转债转股价钱往下修正条款
《募集说明书》往下修正条款有关规定：
（一）调整管理权限及调整力度
在本次发行的可转债存续期限，当公司A股个股在随意持续三十个买卖日中至少有十五个买卖日的收盘价格小于本期转股价格的85%时，董事会有权提出转股价格往下调整方法并提交公司股东大会审议决议。
以上计划方案需经出席会议的公司股东持有表决权的三分之二以上根据即可执行。股东会进行表决时，拥有本次发行的可转债股东需要逃避。修正后的转股价格应不低于该次股东会举办日前二十个买卖日企业A股股票买卖交易平均价与前一个买卖日企业A股股票买卖交易平均价。
若在前述三十个买卖日内发生了转股价格调节的情况，即在转股价格调节日前买卖日按调整前的转股价格和收盘价格测算，在转股价格调节日及以后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价格测算。
（二）调整程序流程
如公司决定往下调整转股价格，一定会在上海交易所网址（www.sse.com.cn）或证监会特定上市公司别的信息公开新闻媒体上刊登相关公告，公示调整力度、证券登记日及停止股权转让期内（如果需要）等相关信息。从证券登记日后的第一个买卖日（即转股价格调整日）起，开始恢复股权转让申请办理并实施修正后的转股价格。若转股价格调整日为股权转让申请办理日或以后、并且是变换股份登记日以前，此类股权转让申请办理应按照修正后的转股价格实行。
三、关于不往下调整“海优可转债”转股价格的详细说明
截至本公告披露日，股价已出现连续30个交易日中至少有15个交易日的收盘价格小于本期转股价格的85%（即184.71元/股）的情况，已开启“海优可转债”转股价格的往下调整标准。
从平等对待全部投资人的角度考虑，并由于“海优可转债”首发上市时间很短，仍然存在比较长的持有期，董事会和管理层在充分考虑宏观经济政策、市场情况、企业发展状况等多重因素后，根据对公司战略发展与实际价值的自信，公司在2024年3月25日举办第四届董事会第八次大会，审议通过了《关于不向下修正“海优转债”转股价格的议案》，表决结果为5票允许、0票反对、0票放弃，关联董事李晓昱、李民回避表决。
董事会确定此次不往下调整转股价格，下一开启转股价格调整要求的期内从2024年3月26日再次开始计算，若再度开启“海优可转债”转股价格往下调整标准，到时候董事会会再次召开工作会议再决定是否履行“海优可转债”的转股价格往下调整支配权。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
上海市海优威新材料股份有限公司股东会
2024年3月26日
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