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压实投资者保护制度保障 严查证劵违纪行为
证券日报编写 程丹
5月15日，证监会举行2024年“5·15全国各地投资者保护宣传策划日”主题活动，证监会主席吴清参加活动并致辞。他指出，要将投资者保护根植于金融市场组织建设和监督执法等各个环节各个方面，包含进一步夯实投资者保护的制度保障，促进提升上市公司质量，促进行业组织提高专业服务质量，依规严查证券违法犯罪个人行为，顺畅投资人法律维权救助渠道等。
吴清强调，现阶段，中国证监会已经认真贯彻中间金融工作会议精神实质，贯彻落实新“国九条”，扎实推进金融市场“1+N”各项政策落地见效。主要内容便是一体推进严监管、防风险、促高质量发展的，强本强基、严监严格管理，加快打造安全性、标准、全透明、对外开放、充满活力、有韧性的股票市场。因此，中国证监会发布了一系列规章制度标准，包含严格把控首发上市准入关，提升股票分红、股份减持、量化投资等多个方面管控，催促行业机构履行职责等。这都充分展现了维护投资人的鲜明导向。中国证监会将一以贯之抓好落实，把投资者保护根植于金融市场组织建设和监督执法等各个环节各个方面。
第一，进一步夯实投资者保护的制度保障。崇尚法治、尊重规则是办完金融市场的基本前提。完成良法善治，要遵循金融市场一般规律，更要立足我国国情，紧紧抓住中小股东占绝大多数这一最大的市情。这就需要证监会在制度的制定修定环节中，充分听取广大投资者特别是中小投资人的意见和建议，做出公正公平专业判断，更加重视体制的公平公正，为投资者提供更加实质性的公平公正维护。
第二，进一步推动提升上市公司质量。上市企业是行业基石，是投资价值的源泉。从上市公司“通道”到不断管控，再从“出入口”，都正在建立更加严格的制度体系。目的就是为了坚决把违法者挡在门外，把公开透明规定落实到企业信息公开的全流程，把重视投资人、收益投资人的核心理念融入公司整治的各种体制，把“僵尸企业”、兔死狗烹果断清理销售市场。大股东、实际控制人和董监高做为“关键少数”，务必挺在前面、担起责任。与此同时，中国证监会将融入新质生产主力发展的需求，提升首发上市、并购、股权激励计划等制度体系，适用这些有创新发展前景企业加速做优做强，既适用高质量的新兴公司健康快乐成长，还支持高质量的传统式企业转型发展，投资者们更强共享经济高质量发展的成效。
第三，进一步促进行业组织提高专业服务质量。行业机构联接投资融资两边，务必付出更多精力来服务投资人。要将多功能性放在首要位置，摆正经营管理理念，回归本质、开拓创新，遵守信义义务，提高专业技能，为投资者提供更加多元化、更为兼容产品和服务。对标对表社会主义民主金融文化“五要五不”，高度重视声誉管理，坚定不移职业道德，培养较好的行业文化和投资文化。
第四，进一步依规严查证券违法犯罪个人行为。欺诈发行、财务舞弊、内线交易、操纵股价等违法犯罪行为是资本市场不良风气，严重侵害投资者合法权益。近两年来，中国证监会坚决贯彻落实管控“出牙长刺”、棱角分明的需求，查办案件总数和处罚额度大幅增加。针对“零容忍”严厉打击证券违法犯罪，证监会的心态毫不动摇。中国证监会将会同有关各方完善证劵执法司法体制机制创新，加快建设金融市场查伪打假维权综合性惩防体系，进一步提升行政部门刑事案件对接高效率，让犯罪分子投入惨重成本，切实保障销售市场“三公”纪律。
第五，进一步顺畅投资人法律维权救助方式。近些年，证券法的修订，期货和衍生产品法的实施，为解决投资人纠纷案件，提升利益救助提供了许多一个新的制度建设探寻，一些代表性实例相继落地。中国证监会将不断总结经验，综合性用对这种投资者保护规章制度专用工具，增加证劵尤其代表人诉讼可用幅度，充分发挥调解仲裁的功效，提升诉调对接，营销推广示范性裁定体制，依规用对代位求偿、受害人服务承诺等，更加有力适用投资人获得赔偿救助。与此同时，中国证监会将鼓励社会力量，更有针对性地提升投资讲座，帮助投资者提高防范意识，避开非法金融活动，更强维护自身合法权益。
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