证券代码：688037证券简称：芯源微公示序号：2023-042

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

沈阳市芯源微电子产品有限责任公司（下称“企业”）于2023年6月9召开第二届股东会第十三次大会，审议通过了《关于聘任公司高级管理人员的议案》《关于聘任公司证券事务代表的议案》等提案，详情如下：

一、聘用高管人员的现象

结合公司发展需求，依照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》的相关规定，由董事长、首席总裁宗润福老先生候选人，经股东会提名委员会、股东会决议，企业允许聘用程虎先生为企业高级副总裁，上述情况工作人员为公司高级管理人员。

程虎老先生不会有不适合出任公司高级管理人员的规定情况，任职自股东会表决通过之日起止这届股东会任期届满日才行。

公司独立董事对股东会聘用程虎老先生出任集团公司高级副总裁发布了确立赞同的单独建议。

二、变更公司董事长助理的现象

董事会于近日接到李风莉女性有关职务调整的书面材料，其因工作重点调节辞去企业董事长助理职位，仍持续出任集团公司高级副总裁职位。

依照《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》和《沈阳芯源微电子设备股份有限公司章程》的相关规定，由董事长、首席总裁宗润福老先生候选人，经股东会提名委员会、股东会决议，企业允许聘用刘书杰先生为企业董事长助理，上述情况工作人员为公司高级管理人员。

刘书杰老先生不会有不适合出任公司高级管理人员的规定情况，任职自股东会表决通过之日起止这届股东会任期届满日才行。

公司独立董事对股东会聘用刘书杰老先生出任企业董事长助理发布了确立赞同的单独建议。

三、聘用证券事务代表的现象

2023年6月9日，公司召开第二届股东会第十三次大会，表决通过《关于聘任公司证券事务代表的议案》，允许聘用刘昊女性、宗健腾先生为公司发展证券事务代表，任职自股东会表决通过之日起止这届股东会任期届满日才行。

刘昊女性已经取得上海交易所授予的《科创板董事会秘书资格证书》。

宗健腾先生有待获得上海交易所授予的《科创板董事会秘书资格证书》，其服务承诺将于近期参与上海交易所科创板上市董事长助理任前学习培训。

四、手机上网公示配件

沈阳市芯源微电子产品股份有限公司公司独立董事有关第二届股东会第十三次大会有关提案自主的建议。

特此公告。

沈阳市芯源微电子产品有限责任公司股东会

2023年6月10日

配件：个人简历

（一）高级副总裁个人简历

程虎老先生，1988年1月出世，中国籍，无海外居留权，本科文凭，机械工程及自动化技术专业，工程师，曾荣获辽宁科技进步一等奖、辽宁科技进步二等奖、第六届全国各地技能人才优秀集体奖等奖项。2012年6月至2022年5月，列任企业电器工程师、部长助理、产品外观设计部副部长、前业务部常务副总经理、研发基地负责人、增产能点胶成像机器设备突击队员负责人；2022年5月迄今，出任企业前设计方案部总监。

到目前为止，程虎老先生持有公司股份30,000股，与公司持股5%之上公司股东及董事、公司监事、高管人员没有其他关联性；未遭受中国证监会及其它相关部门处罚或上海交易所惩罚的情况，亦不归属于失信执行人，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章等条件的任职要求。

（二）董事长助理个人简历

刘书杰老先生，1990年12月出世，中国籍，无海外居留权，硕士学历，经济学硕士。2015年7月至2020年11月，于国信证券股份有限公司从业投资银行业务，保荐代表人；2020年11月至2021年11月，于安全证券股份有限公司从业投资银行业务，保荐代表人；2021年11月迄今，出任企业证券投资部主管、证券事务代表。

到目前为止，刘书杰老先生未持有公司股份，与公司持股5%之上公司股东及董事、公司监事、高管人员没有其他关联性；未遭受中国证监会及其它相关部门处罚或上海交易所惩罚的情况，亦不归属于失信执行人，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章等条件的任职要求。刘书杰老先生已经取得上海交易所授予的《科创板董事会秘书资格证书》。

（三）证券事务代表个人简历

刘昊女性，1996年2月出生，中国籍，无海外居留权，本科文凭，会计学专业。自2018年7月迄今列任沈阳市芯源微电子产品有限责任公司会计、总裁助理、证券事务运营专员。2020年6月至2022年3月，出任企业第一届职工监事职工监事。

到目前为止，刘昊女性未持有公司股份，与公司持股5%之上公司股东及董事、公司监事、高管人员没有其他关联性；未遭受中国证监会及其它相关部门处罚或上海交易所惩罚的情况，亦不归属于失信执行人，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章等条件的任职要求。

宗健腾先生，1994年4月出世，中国籍，无海外居留权，本科文凭，会计学专业。自2016年7月至2019年8月任建设银行沈阳市中山支行财务会计；2019年9月至2021年10月任建设银行黑龙江省支行风险经理；2021年11月迄今任沈阳市芯源微电子产品有限责任公司证券事务运营专员。

到目前为止，宗健腾先生未持有公司股份，与企业董事长兼总裁宗润福老先生系亲子关系，此外，与其它持有公司5%之上股权股东及董事、公司监事、高管人员不会有关联性；不会有遭受中国证监会及其它相关部门处罚或上海交易所惩罚的情况，亦不归属于失信执行人，合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章等条件的任职要求。

证券代码：688037证券简称：芯源微公示序号：2023-043

沈阳市芯源微电子产品有限责任公司

有关应用一部分闲置募集资金

开展现金管理业务的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

沈阳市芯源微电子产品有限责任公司（下称“企业”）于2023年6月9日举办第二届股东会第十三次大会及第二届职工监事第十二次大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，允许企业使用信用额度不得超过50,000万余元（含本数）闲置募集资金开展现金管理业务，用于支付项目投资安全系数高、流动性好的保底型投资理财产品，使用年限自此次股东会表决通过起12个月，在没有超出以上信用额度及决定期限内，循环再生翻转应用。独董对此次事宜发布了赞同的单独建议，公司监事会发布了同意意见，承销商亦出具了很明确的审查建议。此次事宜不用递交股东大会审议。实际公告如下：

一、募资基本概况

依据中国证监会（下称“证监会”）开具的《关于同意沈阳芯源微电子设备股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监批准[2022]498号），公司在2022年6月向特定对象发行人民币普通股票8,045,699.00股，每股面值1元，发行价金额为124.29元/股，募资总额为rmb999,999,928.71元，扣减未税的发行费rmb9,915,093.67元，具体募资净收益金额为990,084,835.04元。以上融资资产已经从容诚会计师公司（特殊普通合伙）检审并提交容诚验字[2022]110Z0008号《验资报告》进行确认。

企业按照规范对募资实施了专用账户存储系统，设立了募集资金专户，并和承销商、募集资金专户监管银行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。详细情况详细企业同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于签署募集资金专户存储三方监管协议的公告》。

因募集资金投资项目基本建设需要一定的周期时间，依据募集资金投资项目项目建设进度，目前募资短时间发生一部分闲置不用状况。

二、此次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务的相关情况

（一）现金管理业务目地

在保证不受影响募资工程建设和募集资金使用的情形下，结合公司《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《沈阳芯源微电子设备股份有限公司募集资金使用管理办法》等有关规定，拟运用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务，有助于提高募资的使用率，提升企业盈利。

（二）金额及时间

公司拟应用信用额度不得超过50,000万余元（含本数）闲置募集资金开展现金管理业务，使用年限自此次股东会表决通过起12个月，在没有超出以上信用额度及决定期限内，循环再生翻转应用。

（三）现金管理业务种类

企业将按相关规定严格把控风险性，闲置募集资金用于支付投资周期不得超过12个月银行和银行等金融机构的安全系数高、流动性好、具备诚信经营资质的金融企业市场销售的是保底合同约定的投资理财产品（包含但是不限于保本型理财产品、保本理财、存定期、通知存款大额存款等）。

企业不可能将闲置募集资金用以项目投资以个股、年利率、利率以及衍化种类、无担保债券为基本投资方向投资理财产品。以上投资理财产品不可质押贷款。

（四）实施方法

在董事会授权项目投资信用额度范围之内，老总履行此项投资决策权并签订有关合同文本，具体事宜由财务部门承担组织落实。

（五）信息公开

企业将根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司募集资金使用管理办法》等相关法律法规、法规和其他规范性文件的相关要求，立即公布企业现金管理业务实际情况。

（六）现金管理业务利润的分派

企业使用临时闲置募集资金开展现金管理业务所带来的收益将优先选择用以补充募投项目投资额不够一部分，并严格执行证监会及上海交易所有关募资监管方案要求进行管理与应用，现金管理业务到期时将偿还至募集资金专户。

三、经营风险及风险管控措施

（一）经营风险

虽然企业挑选高收益投资品种的现金管理业务商品（包含保本型理财产品、保本理财、存定期、通知存款大额存款、协议存款等），但金融体系受宏观经济政策影响非常大，企业将依据经济环境及其金融市场转变适度适量干预，但不排除此项项目投资遭受市场变化产生的影响。

（二）风险管控措施

公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务仅限选购安全系数高且流动性好、不受影响企业日常经营活动投资理财产品。企业依照管理决策、实行、监督职责不相容的基本原则不断完善相关投资的审核和程序运行，保证项目投资事项的有序开展、标准运作，及其财产安全。拟所采取的具体办法如下所示：

1、企业将依据运营计划和资金分配方案挑选相匹配的现金管理业务产品品种和时间等，保证不受影响企业日常经营活动顺利进行。

2、在执行期内立即分析与跟踪现金管理业务品种的看向、项目进展情况，一旦发现或分辨有不利条件，将及时采取有效措施，操纵经营风险。

3、独董、职工监事有权对项目执行情况进行监管与查验，如果需要能够聘用权威机构开展财务审计。

4、企业严格执行《上市公司监督指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》及《沈阳芯源微电子设备股份有限公司募集资金使用管理办法》等相关规定办理现金管理业务业务流程。

四、对公司运营产生的影响

1、集团公司应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务要在保证企业募集资金投资项目进度和保证资产安全的情况下所进行的，不受影响企业募集资金投资项目的实施。

2、企业通过对一部分闲置不用募资开展现金管理业务，能提高资金使用效益，提升企业盈利。

五、承销商、单独董事和监事大会建议

（一）承销商建议

经核实，企业承销商觉得：沈阳市芯源微电子产品有限责任公司此次方案应用不超过人民币50,000万元临时闲置募集资金开展现金管理业务早已董事会表决通过，单独董事和监事会均发布了确立同意意见，依法履行必须的审批流程，此次事宜合乎《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律法规、行政规章及其《沈阳芯源微电子设备股份有限公司募集资金使用管理办法》等有关规定，找不到变向更改募集资金使用用途情况，不受影响募资融资计划的顺利进行，并且能提升资金使用效益，符合公司和公司股东利益。承销商允许公司本次应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务的事宜。

（二）独董建议

公司独立董事觉得：

“公司本次自股东会表决通过起12个月内应用闲置募集资金不得超过50,000万余元（含本数）开展现金管理业务，内容包括决议程序流程合乎《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规、规章制度及其他规范性文件和《沈阳芯源微设备股份有限公司募集资金使用管理办法》的相关规定，公司本次应用一部分闲置募集资金开展现金管理业务并没有与募集资金投资项目的项目建设内容相排斥，不受影响募集资金投资项目的稳定执行，找不到变向更改募资看向和危害企业股东利益的情形，符合公司发展趋势权益的进一步必须，有助于提高企业的资金使用效益，获得优良资金收益。

因而，公司独立董事一致同意《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。”

（三）职工监事建议

公司监事会觉得：

“企业使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务，有助于提高募集资金使用高效率，也不会影响募集资金使用，找不到变向更改募集资金用途的举动，不存在损害公司与公司股东权益的状况，有关审批流程合乎法律法规和企业募资资金管理办法的相关规定。公司监事会允许公司自股东会表决通过起12个月内应用闲置募集资金不得超过50,000万余元（含本数）开展现金管理业务。”

六、手机上网公示配件

（一）沈阳市芯源微电子产品股份有限公司公司独立董事有关第二届股东会第十三次大会有关提案自主的建议；

（二）中国国际金融有限责任公司有关沈阳市芯源微电子产品有限责任公司应用一部分临时闲置募集资金开展现金管理业务之重点核査建议。

特此公告。

沈阳市芯源微电子产品有限责任公司股东会

2023年6月10日

证券代码：688037证券简称：芯源微公示序号：2023-044

沈阳市芯源微电子产品有限责任公司

第二届职工监事第十二次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性依规负法律责任。

一、监事会会议举办状况

沈阳市芯源微电子产品有限责任公司（下称“企业”）于2023年6月9日在公司会议室以当场和通信相结合的召开第二届职工监事第十二次大会（下称“此次会议”）。此次会议工作的通知于2022年6月1日送到整体公司监事。例会应参加公司监事3人，具体到场公司监事3人，会议由监事长梁我女性组织。大会的集结和举办程序流程合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和企业章程的相关规定，会议决议合理合法、合理。

二、监事会会议决议状况

此次会议由监事长梁我女性组织，经整体公司监事决议，产生决定如下所示：

（一）表决通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》

审核确认，职工监事觉得：企业使用一部分闲置募集资金开展现金管理业务，有助于提高募集资金使用高效率，也不会影响募集资金使用，找不到变向更改募集资金用途的举动，不存在损害公司与公司股东权益的状况，有关审批流程合乎法律法规和企业募资资金管理办法的相关规定。公司监事会允许公司自股东会表决通过起12个月内应用闲置募集资金不得超过50,000万余元（含本数）开展现金管理业务。

决议结论：3票允许，0票抵制，0票放弃。

主要内容详细同一天刊登于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《沈阳芯源微电子设备股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公示序号：2023-043）。

特此公告。

沈阳市芯源微电子产品有限责任公司职工监事

2023年6月10日