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赛力斯集团股份有限公司 关于实施“小康转债”赎出暨挂牌的 第十一次提示性公告
证券代码：601127证券简称：赛力斯公示序号：2023-073
可转债编码：113016可转债通称：小康转债
本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。
核心内容提醒：
●赎出备案日：2023年6月21日
●赎出价钱：101.271元/张
●赎出款派发日：2023年6月26日
●最终买卖日：2023年6月16日
截止到2023年6月13日收盘后，间距2023年6月16日（“小康转债”最终买卖日）仅存3个交易日，2023年6月16日为“小康转债”最后一个买卖日。
●最终股权转让日：2023年6月21日
截止到2023年6月13日收盘后，间距2023年6月21日（“小康转债”最终股权转让日）仅存6个交易日，2023年6月21日为“小康转债”最后一个股权转让日。
●此次强制赎回结束后，“小康转债”将自2023年6月26日起在上海交易所挂牌。
●投资人持有可转换债券除在指定期限内根据二级市场再次买卖或依照20.17元/股的转股价格开展股权转让外，只能选择用100元/张票面价值加本期应收利息（总计101.271元/张）被强赎。若被强赎，将面临比较大投资损失。
●特提示“小康转债”持有者留意在时限内执行股权转让或售出。
赛力斯集团股份有限公司（下称“企业”）个股自2023年4月27日至2023年5月22日，已达到持续三十个买卖日含有十五个买卖日收盘价不少于“小康转债”本期转股价格20.17元/股的130%，已开启“小康转债”如果有条件赎回条款。公司在2023年5月22日举办第五届股东会第一次会议，审议通过了《关于提前赎回可转换公司债券的议案》，确定履行“小康转债”的强制赎回支配权，对赎出备案日在册的“小康转债”依照债券面值加本期应收利息的价钱所有赎出。
现根据《上市公司证券发行管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》与公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》的相关条文，就赎出相关事项向全体“小康转债”持有者公告如下：
一、赎回条款
结合公司《公开发行可转换公司债券募集说明书》承诺，“小康转债”如果有条件赎回条款如下所示：
在本次发行的可转债转股期限内，当以下二种情况的任意一种出现的时候，企业有权利确定依照债券面值加应收利息的价钱赎出或者部分未股权转让的可转换债券：
①在本次发行的可转债转股期限内，如果企业A股个股持续三十个买卖日中起码有十五个买卖日的收盘价不少于本期转股价格的130%（含130%）；
②当本次发行的可转换债券未股权转让额度不够3,000万余元时。
本期应收利息的计算公式：IA=B*i*t/365
IA：指本期应收利息；
B：指本次发行的可转换债券持有者所持有的将赎出的可转换债券票上总额；
i：指可转换债券当初息票率；
t：指计息天数，也就是从上一个还息日起至本计算利息本年度赎出日止的具体日历日数（算头算不上尾）。
如在上述情况三十个买卖日内发生了转股价格调节的情况，即在调节前买卖日按调节前转股价格和收盘价测算，变更后的买卖日按变更后的转股价格和收盘价测算。
二、此次可转债赎回的相关事项
（一）赎出标准取得的成就状况
企业股票自2023年4月27日至2023年5月22日，已达到持续三十个买卖日含有十五个买卖日收盘价不少于“小康转债”本期转股价格20.17元/股的130%，已开启“小康转债”如果有条件赎回条款。
（二）赎出备案日
此次赎出对象是2023年6月21日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司（下称“中登上海分公司”）在册的“小康转债”的所有持有者。
（三）赎出价钱
依据《公开发行可转换公司债券募集说明书》中有关强制赎回的承诺，赎出价格是101.271元/张。
在其中，本期应收利息的计算公式IA=B*i*t/365
IA：指本期应收利息；
B：指本次发行的可转换债券持有者所持有的将赎出的可转换债券票上总额即100元/张；
i：指可转换债券当初息票率即2%；
t：指计息天数，也就是从上一个还息日（上一个还息日为2022年11月6日，因礼拜天要素顺延到2022年11月7日具体派发）起至本计算利息本年度赎出日止的具体日历日数（算头算不上尾）总共232天。
本期应收利息：IA=B*i*t/365=100*2%*232/365=1.271元/张
赎出价钱=可转换债券颜值+本期应收利息=100+1.271=101.271元/张
（四）赎出程序流程
本公司将在赎回期结束之前按照规定公布“小康转债”赎出提示性公告，通告“小康转债”持有者相关此次赎出的各种事宜。
当本公司决定实行所有赎出时，在赎出备案日次一买卖日（2023年6月26日）起凡是在中登上海分公司在册的小康转债把全部冻结。我们公司在此次赎出完成后，在证监会特定新闻中公示此次赎出过程和结果此次赎出对公司的危害。
（五）赎出款派发日：2023年6月26日
我们公司将授权委托中登上海分公司利用其资金结算系统软件向赎出日在册并且在上海交易所各理事单位办了指定交易的持有者发放赎出款，与此同时记高管增持有些人对应的“小康转债”金额。已申请全方位指定交易的投资人可在派发日则在指定证券公司领到赎出款，未办指定交易的投资人赎出款暂由中登上海分公司存放，待申请办理指定交易之后再进行发放。
（六）交易股权转让
截止到2023年6月13日收盘后，间距2023年6月16日（“小康转债”最终买卖日）仅存3个交易日，2023年6月16日为“小康转债”最后一个买卖日。2023年6月16日收盘后，“小康转债”将终止交易。
截止到2023年6月13日收盘后，间距2023年6月21日（“小康转债”最终股权转让日）仅存6个交易日，2023年6月21日为“小康转债”最后一个股权转让日。2023年6月21日收盘后，“小康转债”将终止股权转让。
（七）挂牌
自2023年6月26日起，“小康转债”将于上海交易所挂牌。
（八）有关投资人交纳可转换公司债券利息所得税的解释
1、依据《中华人民共和国个人所得税法》及其其他一些税收法律和文件信息要求，“小康转债”的投资者（含证券基金）应交纳债卷本人利息费用企业所得税，缴税税率为利息额的20%，即每一张可转债赎回总金额rmb101.271元（价税合计），具体发放赎出总金额rmb101.017元（税后工资）。以上企业所得税将统一由相关兑现组织承担代收代缴或直接向各兑现机构所在地的税务机关缴纳。
2、依据《中华人民共和国企业所得税法》及其其他一些税收法律和文件信息要求，针对拥有“小康转债”的法人企业，其债卷利息所得税自主交纳，即每一张可转债赎回总金额rmb101.271元（价税合计）。
3、针对拥有今天可转换债券的达标境外企业投资人、人民币合格境外企业投资人等非居民企业，依据《关于延续境外机构投资境内债券市场企业所得税、增值税政策的公告》（国家财政部国家税务总局公示2021年34号）要求，自2021年11月7日起止2025年12月31日止，对境外企业项目投资地区证券市场所取得的债券利息收入暂免征缴所得税和增值税，即每一张可转债赎回总金额rmb101.271元。
三、此次可转债赎回的风险防范
（一）截止到2023年6月13日收盘后，间距2023年6月16日（“小康转债”最终买卖日）仅存3个交易日，2023年6月16日为“小康转债”最后一个买卖日。截止到2023年6月13日收盘后，间距2023年6月21日（“小康转债”最终股权转让日）仅存6个交易日，2023年6月21日为“小康转债”最后一个股权转让日。特提示“小康转债”持有者留意在时限内股权转让或售出。
（二）投资人所持有的“小康转债”存有被质押贷款或冻结的，最好在终止交易日前撤押或冻洁，以免发生因为无法股权转让所以被强赎的情况。
（三）赎出备案日收盘后，未执行股权转让的“小康转债”把全部冻洁，终止交易和股权转让，将根据101.271元/张价钱被强赎。此次赎出结束后，“小康转债”将于上海交易所挂牌。
（四）因现阶段“小康转债”二级市场价格（2023年6月13日收盘价格为150.75元/张）与赎出价钱（101.271元/张）差异很大，投资人如未能及时股权转让或售出，将面临比较大投资损失。
特提示“小康转债”持有者留意在时限内股权转让或售出。
四、联系电话
联络单位：投资战略总公司
联系方式：023-65179666
特此公告。
赛力斯集团股份有限公司
股东会
2023年6月14日
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