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国科恒泰(北京)医疗科技有限公司首次公开发行股票，并在创业板上市公告
（上接13版）
10、市值要求：
线下投资者:前两个交易日(即2023年6月19日)开始初步询价。T-6)为基准日，参与本次发行初步查询的科技创新创业等主题封闭运营基金和封闭运营战略配售基金在基准日前20个交易日(含基准日)持有的深圳市场非限售a股和非限售存托凭证的日均市值应为1。000万元(含)以上；其他参与本次发行初步查询的线下投资者及其管理的配售对象，在基准日前20个交易日(含基准日)持有的深圳市场非限售a股和非限售存托凭证，日均市值应在6000万元(含)以上。配售对象证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。配售对象证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日持有市值。具体市值计算规则按照《深圳市场首次公开发行股票线下发行实施细则(2023年修订)》(深圳证券〔2023〕110号）执行。
网上投资者:持有深圳证券交易所非限售a股股份和非限售存托凭证市值1万元以上(含1万元)的投资者，可于2023年6月29日(T日)参与本次发行的网上认购。其中，自然人需要按照《深圳证券交易所创业板投资者适宜性管理实施办法(2020年修订)》(国家法律法规禁止的除外)开放创业板市场交易权限。市值每5000元可认购500股，不足5000元的部分不计入认购额度。每个认购单位为500股，认购数量应为500股或其整数倍，但认购上限不得超过网上初始发行股数的千分之一，具体网上发行数量将在发行公告中披露。2023年6月27日，投资者持有的市值（T-2日)前20个交易日(含T-2日)的日均持有市值计算，可同时用于2023年6月29日(T日)认购多只新股。投资者相关证券账户开户时间不足20个交易日的，按20个交易日计算日均持有市值。投资者持有的市值应符合《深圳市场首次公开发行股票网上发行实施细则》(深圳证券〔2018〕279号)有关规定。
11、独立表达认购意向：网上投资者应独立表达认购意向，不得总结委托证券公司为其申购新股。
12、发行回拨机制：发行人和发起人（主承销商）在线和线下认购后，将根据在线认购情况决定是否在2023年6月29日（T日）启动回拨机制，调整离线和在线发行的规模。回拨机制的具体安排见《初步查询推广公告》中的“六、回拨机制”。
13、2023年7月3日，线下投资者应根据《国科恒泰(北京)医疗科技有限公司首次公开发行股票并在创业板上市线下发行初步配售结果公告》（T+2日）16:00前，根据最终确定的发行价格和初步配售数量，及时足额缴纳新股认购资金。如果线下投资者每天获得多只新股，请务必按每只新股分别支付，并按规范填写备注。合并付款将导致入账失败。如果配售对象单只新股资金不足，配售对象当日全部配置新股无效，后果由投资者自行承担。
网上投资者申购新股中标后，应按照《国科恒泰(北京)医疗科技有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上彩票中标结果公告》履行资金交付义务，确保其资金账户于2023年7月3日（T+2日)日终新股认购资金充足。投资者认购资金不足的，视为放弃认购，由此产生的后果及相关法律责任由投资者自行承担。投资者的资金转移应当遵守投资者所在证券公司的有关规定。
保荐人(主承销商)包销网下和网上投资者放弃认购的股份。
14、暂停发行：当线下和线上投资者认购的股份总数不足扣除最终战略配售数量（如有）后公开发行数量的70%时，发行人和发起人（主承销商）将暂停发行新股，并披露暂停发行的原因和后续安排。具体暂停条款见《初步询价推广公告》中的“十、暂停发行”。
15、违约责任：提供有效报价的线下投资者未参与认购或取得初步配售的线下投资者未及时足额支付认购资金的，视为违约，并承担违约责任。发起人（主承销商）将违约情况报证券业协会备案。合并计算证券交易所各市场板块相关项目配售对象的违规次数。被列入限制名单期间，相关配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的线下查询和认购。在限制名单期间，线下投资者管理的配售对象不得参与证券交易所各市场板块相关项目的线下查询和配售业务。
网上投资者连续12个月累计三次未全额支付，自结算参与者最后一次放弃认购之日起6个月（按180个自然日计算，包括第二天）不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可转换公司债券网上认购。根据投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券和可交换公司债券的次数，计算放弃认购的次数。
16、发行人和保荐人(主承销商)承诺，截至本公告发布之日，不存在影响本次发行的重大事项。
股票发行概况
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发行人：国科恒泰（北京）医疗科技有限公司
保荐人(主承销商)：长城证券有限公司
2023年6月16日
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