本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

锦州金辰机械设备有限责任公司（下称“企业”）于2023年6月7日举办第四届董事会第三十一次大会，审议通过了《关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》，现将有关情况公告如下：

一、变动公司注册资金相关情况

依据《营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”）的有关规定：原激励对象中四名因个人原因离职、企业2022年度销售业绩没有达到《激励计划》第二个行权期/第二个解除限售期企业方面绩效考评规定，董事会决定销户已获得授但还没有行权的个股期权227,070份，回购注销已获得授但还没有解除限售的员工持股计划83,550股。主要内容详细《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》。

此次回购注销结束后，企业总市值会由116,149,042股调整为116,065,492股，公司注册资金也对应的会由rmb116,149,042元调整为rmb116,065,492元。

二、修定《公司章程》条文相关情况

依据上述股本变动状况，公司拟对《公司章程》协议条款开展修定，相匹配条文改动如下所示：

除了上述条文外，原《公司章程》其他内容不会改变，因修定《公司章程》需办理工商变更登记，董事会报请股东会受权股东会全权负责办理工商变更登记办理手续。

以上事宜尚要递交股东大会审议，以上变动最后以工商登记机关批准的具体内容为标准。新修订《公司章程》详细上海交易所网址(www.sse.com.cn)。

特此公告。

锦州金辰机械设备有限责任公司股东会

2023年6月7日

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公示序号：2023-061

锦州金辰机械设备有限责任公司

有关向子公司公司担保的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 被担保人名称和是否属于上市企业关联人：锦州金辰机械设备有限责任公司（下称“企业”）子公司秦皇岛市金昱精密机械制造有限责任公司（下称“秦皇岛市金昱”），此次贷款担保并不属于关联担保；

● 此次贷款担保及已具体为他们提供的担保余额：公司本次为子公司秦皇岛市金昱向秦皇岛银行股份有限公司北大营分行（下称“秦皇岛银行北大营分行”）申请贷款公司担保14,000万余元，截止本公告日，上市企业及子公司为秦皇岛市金昱具体所提供的担保余额金额为0万余元；

● 此次贷款担保无质押担保；

● 对外担保逾期总计总数：截止本公告日，上市企业及子公司无贷款逾期对外担保事宜。

一、 贷款担保状况简述

（一）贷款担保基本概况介绍

为了满足工程建设必须，企业子公司秦皇岛市金昱拟与秦皇岛银行北大营分行签定《固定资产借款合同》，向秦皇岛银行北大营分行申请贷款,借款额度14,000万余元，贷款期限72月。为确保有关责任义务的执行，公司和秦皇岛银行北大营分行拟签定《保证合同》，为秦皇岛市金昱上述情况贷款合同项下债务执行给予连带责任担保；担保期限为主导合同项下债务履行期限期满之今后三年。此次贷款担保无质押担保。秦皇岛市金昱的公司股东未公司担保。

（二）贷款担保事宜履行内部结构决策制定

这次贷款担保事宜早已2023年6月7日举行的第四届董事会第三十一次会议审议根据。公司独立董事发布了赞同的单独建议。本贷款担保事宜不用提交公司股东大会审议。

二、 被担保人基本概况

公司名字：秦皇岛市金昱精密机械制造有限责任公司

统一社会信用代码：91130300MABY63A45B

成立年限：2022年9月6日

注册资金：1,600万人民币

法人代表：欧丽伟

公司注册地址：河北省秦皇岛市海港区和平大街316号港发商务大厦601室

业务范围：一般项目：光伏设备及电子器件生产制造；光伏设备及电子器件市场销售；机械零件、零部件市场销售；太阳能发电站技术咨询；技术咨询、科研开发、技术服务、行业交流、专利技术转让、推广应用；工业自动控制系统设备生产制造；工业物联网网络服务；人工智能行业应用系统集成服务项目；软件实施；程序开发。（除依法须经批准的项目外，凭企业营业执照依规独立许可项目）

股东情况：秦皇岛市金昱为公司发展子公司，公司持股70%。秦皇岛市大榕树企业管理服务核心（有限合伙企业）持仓30%。

关键财务报表如下所示:

企业:人民币元

三、拟签定担保协议主要内容

债务人：秦皇岛市银行股份有限公司北大营分行（下称“招标方”）

借款人：秦皇岛市金昱精密机械制造有限责任公司

担保人：锦州金辰机械设备有限责任公司（下称“承包方”）

合同类型：连带责任担保

担保范围：主合同项下应偿还的主债权本钱、贷款利息(涉及利滚利和逾期利息)、合同违约金、赔偿费、裁决书或民事调解书等生效法律文书迟延履行期间应翻倍收取的债务利息、借款人应向甲方收取的别的账款(包含但是不限于相关服务费、通讯器材费、附加费、个人信用项下收益人回绝担负的相关银行收费等)、招标方实现债权与担保权利而造成的花费(包含但是不限于诉讼费用、仲裁费、资产保全费、差旅费报销、执行费、担保费、拍卖费、公证费用、评估费、送到费、公告费、律师代理费等)。

担保额度：140,000,000人民币

担保期间：若合同约定为借款协议，担保期限自合同书生效之日起至主合同项下债务履行期限期满之今后三年止。假如主合同项下的债务分期付款执行，则是对每一期负债来讲，担保期限均自合同书生效之日起至最后一期债务履行期限期满之今后三年止。要是招标方允许债务展期的，担保期限自合同书生效之日起至贷款展期协议书再次合同约定的债务履行期限期满之今后三年止。贷款展期不用经承包方允许，承包方仍要承担连带保证责任。假如招标方依据主合同规定，公布负债提早到期，担保期限自合同规定生效之日起至招标方公布的债务提早到期还款日后三年止。

此次贷款担保无质押担保，秦皇岛市金昱的公司股东未公司担保。

四、担保重要性和合理化

这次贷款担保事宜能够满足企业子公司的工程建设必须，符合公司共同利益和发展战略规划，不会有资源转移或是内幕交易的现象。秦皇岛市金昱为公司发展子公司，企业并对日常运营主题活动风险性及管理决策能有效管理并能及时操控其资信状况，为他们提供担保风险性处在企业控制范围以内，因而，公司股东未公司担保。本次贷款担保事宜不容易危害公司及公司股东利益。

五、股东会建议

企业为子公司秦皇岛市金昱贷款担保能够满足其工程的必须，有益于秦皇岛市金昱业务发展，合乎公司战略规划；为他们提供担保经营风险处在企业可以控制的范围内。此次担保对象为公司发展子公司，企业拥有其70%的股份。允许企业为子公司秦皇岛市金昱开展贷款担保。

六、独董建议

公司拟对合并报表范围里的子提供担保，能够满足子公司工程建设必须，提升融资效率，促使其业务发展，符合公司共同利益。被担保对象是企业的子公司，企业有实力并对经营管理风险进行合理监管及管理，经营风险处在可监控范围内，这次贷款担保事宜不会对公司及分公司正常运转和市场拓展造成影响，不存在损害公司及公司股东尤其是中小型股东利益的情形。独董允许该事项。

七、总计对外担保数量和贷款逾期担保总数

截止到本公告公布日，公司对外担保总额为14,000万人民币，均是对子公司的贷款担保，占上市企业最近一期经审计公司净资产的9.63%。此外，企业没有其他对外担保,不会有贷款逾期贷款担保。

八、承销商审查建议

经核实，国金证券股份有限公司觉得：金辰股份此次为控股公司公司担保事宜合乎《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号一一规范运作》等法律法规和行政规章的需求，不存在损害公司与股东利益的举动。董事会已表决通过有关提案，独董发布了很明确的同意意见，决议程序流程依法依规。

综上所述，国金证券股份有限公司对金辰股份此次为控股公司公司担保事宜情况属实。

特此公告。

锦州金辰机械设备有限责任公司股东会

2023年6月7日

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公示序号：2023-062

锦州金辰机械设备有限责任公司

第四届董事会第三十一次会议决议公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、股东会会议召开状况

锦州金辰机械设备有限责任公司（下称“企业”）第四届董事会第三十一次大会于2023年6月7日在营口市西市区新港街道95号企业三楼大会议室以当场融合通信的方式举办，会议报告于2023年6月2日以电子邮箱、提前通知等形式传出。大会需到执行董事7名，实到执行董事7名，会议由董事长李义升老先生组织，监事及高管人员出席了此次会议。此次会议的集结、举行和决议程序流程合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《营口金辰机械股份有限公司章程》的相关规定，大会真实有效。

二、董事会会议决议状况

（一）大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》

因为公司2022年度销售业绩没有达到《营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》第二个行权期/第二个解除限售期企业方面绩效考评规定、激励对象林於辰、华锡锋、李华超、冯俊因个人原因离职，依据《营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，公司拟销户已获得授但还没有行权的个股期权和回购注销已获得授但还没有解除限售的员工持股计划。

主要内容详细同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》。

决议状况：5票赞同，0票放弃，0票抵制，关联董事刘俊升、杨延回避表决。

独董发布了赞同的单独建议。

（二）大会审议通过了《关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》

由于企业回购注销2021年股权激励方案一部分员工持股计划，经股东会决议，允许企业变更注册资本及股权数量，并且对《公司章程》相对应条文进行调整。

主要内容详细同一天公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的公告》及《公司规章》。

决议状况：7票赞同，0票放弃，0票抵制。

本提案尚要递交企业2023年第四次股东大会决议表决通过。

（三）大会审议通过了《关于公司向控股子公司提供担保的议案》

股东会觉得：企业为子公司秦皇岛市金昱精密机械制造有限责任公司（下称“秦皇岛市金昱”）开展贷款担保能够满足其工程的必须，有益于秦皇岛市金昱业务发展，合乎公司战略规划；为他们提供担保经营风险处在企业可以控制的范围内。此次担保对象为公司发展子公司，企业拥有其70%的股份。允许企业为子公司秦皇岛市金昱开展贷款担保。

主要内容详细同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于向控股子公司提供担保的公告》。

决议状况：7票赞同，0票放弃，0票抵制。

独董发布了赞同的单独建议。

（四）大会审议通过了《关于提议召开公司2023年第四次临时股东大会的议案》

主要内容详细同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于召开2023年第四次临时股东大会的通知》。

决议状况：7票赞同，0票放弃，0票抵制。

特此公告。

锦州金辰机械设备有限责任公司股东会

二〇二三年六月七日

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公示序号：2023-063

锦州金辰机械设备有限责任公司

第四届职工监事第二十七次会议决议公示

本公司监事会及全部公司监事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、监事会会议举办状况

锦州金辰机械设备有限责任公司（下称“企业”）第四届职工监事第二十七次大会于2023年6月7日在营口市西市区新港街道95号企业三楼大会议室以当场方式举办，会议报告于2023年6月2日以电子邮箱、提前通知等形式传出。大会需到公司监事3名，实到公司监事3名，会议由监事长赵祺女性组织，此次会议的集结、举行和决议程序流程合乎相关法律法规、行政规章、行政法规、行政规章和《营口金辰机械股份有限公司章程》（下称“《公司章程》”）的相关规定，大会真实有效。

二、监事会会议决议状况

（一）大会审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》

职工监事觉得：公司本次有关销户一部分个股期权和回购注销一部分员工持股计划相关事项，决议程序流程合乎《上市公司股权激励管理办法》和《营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》相关规定，不存在损害股东利益的情形。公司本次销户一部分个股期权和回购注销一部分员工持股计划合理合法、合理，允许《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。

主要内容详细同日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的公告》。

决议状况：3票同意，0票放弃，0票抵制。

特此公告。

锦州金辰机械设备有限责任公司职工监事

二〇二三年六月七日

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公示序号：2023-059

锦州金辰机械设备有限责任公司

有关销户一部分个股期权和回购注销一部分员工持股计划的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒:

●约束性股票回购注销总数：83,550股，回购价格：17,940股员工持股计划回购价格为58.57元/股，65,610股员工持股计划回购价格为58.57元/股再加上金融机构同时期存款利率；

●股指期货销户总数：227,070份；

●锦州金辰机械设备有限责任公司（下称“企业”）于2023年6月7日各自举办第四届董事会第三十一次会议第四届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》；由于企业2022本年度销售业绩没有达到《营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（下称“激励计划”）第二个行权期/第二个解除限售期企业方面绩效考评规定、四名激励对象林於辰、华锡锋、李华超、冯俊辞职，依据《上市公司股权激励管理办法》及《激励计划》，企业允许销户已获得授但还没有行权的个股期权227,070份，回购注销已获得授但还没有解除限售的员工持股计划83,550股。结合公司2021年第三次股东大会决议的受权，此次销户一部分个股期权及回购注销一部分员工持股计划事宜不必提交公司股东会开展决议。现就相关知识公告如下：

一、2021年个股期权与限制性股票激励计划已履行相应审批流程

1、2021年11月5日，企业第四届董事会第十次大会审议通过了《关于公司〈2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》《关于〈营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》等提案。公司独立董事就此次股权激励方案有关提案发布了赞同的单独建议。

2、2021年11月5日，企业第四届职工监事第九次大会审议通过了《关于公司〈2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及其《关于核查公司〈2021年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单〉的议案》。

3、2021年11月6日至2021年11月15日，企业对激励对象的姓名及职位在公司内部展开了公示公告。在公示期内，公司监事会没有收到一切职工对此次拟激励对象所提出的质疑。2021年11月17日，企业公布了《监事会关于2021年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。

4、2021年11月22日，公司召开2021年第三次股东大会决议，决议并通过了《关于公司〈2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》。2021年11月23日，企业公布了《关于2021年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2021年12月21日，企业第四届董事会第十一次会议第四届职工监事第十次大会审议通过了《关于调整2021年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》、《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司监事会对授于激励对象名册再度展开了核查并做出了确立赞同的建议。公司独立董事对于此事发布了单独建议，觉得激励对象法律主体真实有效，确立的授于日符合规定要求。

6、2022年1月17日，企业在上海分公司申请办理进行企业2021年股权激励方案初次授于员工持股计划所涉及权利的登记工作。于2022年1月19日公布了《营口金辰机械股份有限公司股权激励计划限制性股票授予结果公告》。

7、2022年1月18日，企业在上海分公司申请办理进行企业2021年股权激励方案初次个股期权所涉及权利的登记工作。于2022年1月20日公布了《营口金辰机械股份有限公司关于2021年股权激励计划之股票期权首次授予登记完成公告》。

8、2022年7月15日，企业各自举办第四届董事会第十九次会议第四届职工监事第十七次大会，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事发布了赞同的单独建议，职工监事发布了赞同的建议。

9、2023年1月11日，企业第四届董事会第二十五次会议第四届职工监事第二十二次大会，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事发布了赞同的单独建议，职工监事发布了赞同的建议。

10、2023年6月7日，企业各自举办第四届董事会第三十一次会议第四届职工监事第二十七次大会，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》，公司独立董事发布了赞同的单独建议，职工监事发布了赞同的建议。

二、此次销户一部分个股期权及回购注销一部分员工持股计划状况

（一）此次回购注销员工持股计划和注销股票期权的缘故

1．依据《激励计划》的有关规定，企业2021年个股期权与限制性股票激励计划第二个行权期/第二个解除限售期企业方面的开启标准为“以2022年归母净利为基准，2022年归母净利目标为1.5亿，开启数值1.2亿”。依据容诚会计师公司（特殊普通合伙）开具的《审计报告》（容诚审字[2023]110Z0035号），企业2022年归母净利为64,486,025.00元。因而企业2022本年度销售业绩没有达到股权激励方案第二个行权期/第二个解除限售期企业方面绩效考评规定。结合公司激励计划的有关规定，企业应销户本期拟行权的个股期权及回购注销本期拟开启的员工持股计划；

2.激励对象林於辰、华锡锋、李华超、冯俊因个人原因离职，依据《激励计划》第八章中“激励对象个人基本情况产生变化”之“（二）激励对象因离职、公司辞退员工而辞职”的有关规定，由于原激励对象林於辰、华锡锋、李华超、冯俊个人原因主动离职，不会再具有激励对象资质，企业将会对四人已获得授但还没有行权的所有个股期权销户，已获得授但还没有解除限售的员工持股计划股开展回购注销。

（二）此次复购约束性股票价格及总数、股指期货销户总数

1、回购价格

结合公司《2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》“第五章股权激励方案主要内容”、“二、员工持股计划具体内容”、“（九）员工持股计划的回购注销标准”要求，回购价格为授于价钱再加上金融机构同时期贷款利息，若企业产生资本公积转增股本、配送股票红利、股份拆细、配资或缩股、分红派息等因素企业总股本或者公司股价事项，企业解决并未解除限售的员工持股计划的认购总数或回购价格进行相应的调节。

由于企业2023年5月8日举办2022年年度股东大会已审议通过了《关于公司2022年度利润分配预案的议案》，企业已经执行结束以上2022年年度利润分配方案（每一股派发现金红利0.17元（价税合计））。上述情况股票分红事宜对企业员工持股计划回购价格产生的影响如下所示：企业进行股票分红时，对于获授员工持股计划的激励对象，其获授的员工持股计划须取得的股票分红在代收代缴个税后通过企业委托扣除，待这部分约束性股票解除限售时退还激励对象；若这部分员工持股计划无法解除限售，企业在按照本规划的要求复购这部分员工持股计划时要扣减委托收取这部分股票分红，并进行相对应账务处理。因而，结合公司2022本年度利润分配方案对没有解除限售的员工持股计划拟发放的2022本年度股票分红会由企业托管，约束性股票解除限售前将不会开展具体派发，该年底分红事宜不要调整回购价格。

员工持股计划实际回购价格如下所示：

（1）激励对象产生变动的回购价格

依据《激励计划》第五章中“约束性个股具体内容”之“（六）员工持股计划的授于、解除限售标准”之“2、员工持股计划的解除限售标准”的有关规定，激励对象归属于有关法律法规不得参加上市公司股权激励情况的，该激励对象按照本激励计划已获得授但还没有解除限售的员工持股计划应该由企业回购注销，回购价格为授于价钱。即四名激励对象辞职已获得授但还没有解除限售的17,940股员工持股计划回购价格为58.57元/股。

（2）企业方面销售业绩没有达到考核标准的回购价格

依据《激励计划》第五章中“员工持股计划具体内容”之“（六）员工持股计划的授于、解除限售标准”之“2、员工持股计划的解除限售标准”的有关规定，企业未达到绩效考评目标，全部激励对象相匹配考核计划解除限售的员工持股计划均不得解除限售，由企业回购注销，回购价格为授于价钱加金融机构同时期贷款利息。

就已经获授但还没有解除限售的65,610股员工持股计划回购价格为58.57元/股再加上金融机构同时期存款利率。

2、此次个股期权销户总数、员工持股计划的回购注销总数

结合公司激励计划的有关规定，此次因为公司2022年度销售业绩没有达到本股权激励方案第二个行权期/第二个解除限售期企业方面绩效考评规定，企业应注销股票股指期货181,770份及回购注销员工持股计划65,610股；四名激励对象林於辰、华锡锋、李华超、冯俊辞职，企业应注销股票股指期货45,300份及回购注销员工持股计划17,940股,总计注销个股期权为227,070份，回购注销员工持股计划为83,550股。

（三）此次购买的资产总金额及由来

公司也此次员工持股计划复购事宜收取的复购合同款为复购总数（17,940股）×回购价格（58.57元/股）+复购总数（65,610股）×回购价格（58.57元/股+金融机构同时期存款利率），均为企业自筹资金。

三、此次回购注销后企业公司股权结构变化情况

此次回购注销结束后，企业总市值会由116,149,042股调整为116,065,492股，企业公司股权结构变化如下所示：

企业：股

注：1、之上公司股权结构变化情况以回购注销事宜结束后中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开具的公司股权结构表为标准。

2、以上中此次变化前比较有限售标准股权总数已去除经公司第四届董事会第二十五次会议审议成功后，拟回购注销但还没有申请办理注销登记的18,960股比较有限售要求的股权激励计划增发股票。

四、此次回购注销对业绩产生的影响

此次销户一部分个股期权和回购注销一部分员工持股计划事宜不会对公司的经营情况和经营业绩造成实质性危害，也不影响公司管理团队的良好性和安全性。公司管理团队将继续履行勤恳岗位职责，为公司股东创造更多的使用价值。

五、独董建议

公司本次销户一部分个股期权和回购注销一部分员工持股计划相关事项，合乎《公司法》《证券法》《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规、行政规章及其《公司章程》《激励计划》的相关规定，决议程序合法、合规管理，不存在损害公司股东特别是中小型股东利益的情形，大家允许《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。

六、职工监事建议

职工监事觉得：公司本次有关销户一部分个股期权和回购注销一部分员工持股计划相关事项，决议程序流程合乎《上市公司股权激励管理办法》和《激励计划》相关规定，不存在损害股东利益的情形。公司本次销户一部分个股期权和回购注销一部分员工持股计划合理合法、合理，允许《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。

七、法律意见书的结论性意见和建议

上海市锦天城律师事务所觉得：公司本次注销股票股指期货和回购注销员工持股计划事宜已依法履行目前必须的决策制定，合乎《公司法》《证券法》《管理办法》等有关法律、政策法规、行政规章及《公司章程》《激励计划》等的有关规定；企业有待依照《管理办法》及上海交易所相关行政规章的相关规定开展信息公开，并针对此次复购事项所导致的企业减少注册资本执行公司减资、股权变更登记等有关法定条件。

特此公告。

锦州金辰机械设备有限责任公司股东会

2023年6月7日

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公示序号：2023-064

锦州金辰机械设备有限责任公司

有关举办2023年第四次

股东大会决议工作的通知

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

核心内容提醒：

● 股东会举办时间：2023年6月26日

● 此次股东会所采用的网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

一、 召开工作会议的相关情况

(一) 股东会种类和届次

2023年第四次股东大会决议

(二) 股东会召集人：股东会

(三) 投票方式：此次股东会所使用的表决方式是当场网络投票和网上投票相结合的

(四) 现场会议举办日期、时间地点

举行的日期：2023年6月26日 13点30分

举办地址：营口市西市区新港街道95号企业三楼大会议室

(五) 网上投票的软件、日期和网络投票时长。

网络投票系统：上海交易所股东会网络投票系统

网上投票起始时间：自2023年6月26日

至2023年6月26日

选用上海交易所网络投票系统，根据交易软件微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的买卖时间范围，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过网络微信投票的网络投票时间是在股东会举办当天的9:15-15:00。

(六) 股票融资、转融通、约定购回业务流程帐户和港股通投资人的投票程序

涉及到股票融资、转融通业务、约定购回业务流程有关帐户及其港股通投资人的网络投票，应当按照《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号 一 规范运作》等规定执行。

(七) 涉及到公开招募公司股东选举权

无

二、 会议审议事宜

此次股东大会审议提案及网络投票股东类型

1、 各提案已公布时间和公布新闻媒体

以上提案早已企业2023年6月7日举行的第四届董事会第三十一次会议审议根据，主要内容详细企业2023年6月8日公布在规定信息公开新闻媒体及上海交易所网址（www.sse.com.cn）的通知。

2、 特别决议提案：提案1

3、 对中小股东独立记票的议案：无

4、 涉及到关系公司股东回避表决的议案：无

应回避表决的相关性股东名称：无

5、 涉及到优先股参加决议的议案：无

三、 股东会网络投票常见问题

(一) 我们公司公司股东根据上海交易所股东会网络投票系统履行表决权的，既能登录交易软件微信投票（根据指定交易的证劵公司买卖终端设备）进行投票，还可以登录互联网技术微信投票（网站地址：vote.sseinfo.com）进行投票。初次登录互联网技术微信投票进行投票的，投资人必须完成公司股东身份验证。具体步骤请见互联网技术微信投票网址表明。

(二) 拥有好几个股东账户股东，可执行的投票权总数则是户下所有股东账户持有同样类型普通股票和同样种类认股权证的总数总数。

拥有好几个股东账户股东根据本所网络投票系统参加股东会网上投票的，能通过其任一股东账户参与。网络投票后，视作其所有股东账户中的同样类型普通股票和同样种类认股权证都已各自投出去同一观点的表决票。

拥有好几个股东账户股东，根据好几个股东账户反复开展决议的，其所有股东账户中的同样类型普通股票和同样种类认股权证的决议建议，分别由各种别和种类个股的第一次公开投票为标准。

(三) 同一投票权进行现场、本所网络投票平台或多种方式反复开展决议的，以第一次公开投票为标准。

(四) 公司股东对每一个提案均决议结束才可以递交。

四、 大会参加目标

(一) 除权日收盘后在我国证劵登记结算有限责任公司上海分公司在册的股东有权利参加股东会（详细情况详细下列），并且可以以书面形式向授权委托人列席会议或参加决议。该委托代理人无须是自然人股东。

(二) 董事、监事会和高管人员。

(三) 企业聘用律师。

(四) 有关人员

五、 大会备案方式

1、备案方式：

（1）公司股东：公司股东的法人代表列席会议的，应拥有加盖公章营业执照副本复印件、公司股东个股账户、个人身份证、能确认其具备法人代表资质的合理证实申请办理登记；授权委托人列席会议的，委托代理人还应当拥有委托代理人身份证与法人授权委托书（详见附件1）。

（2）自然人股东：自然人股东亲身列席会议的，应拥有个人身份证、个股账户申请办理登记；授权委托人列席会议的，委托代理人还应当拥有委托代理人身份证件、公司股东法人授权书（详见附件1）。

2、出席会议备案时长：2023年6月21日 早上：9：30-11：30 在下午：13：00-16：00

3、备案地址：公司证券及法律事务部（辽宁营口市西市区新港街道95号锦州金辰机械设备有限责任公司五楼证劵及法律事务部）。

4、公司股东可采取发传真或信件的形式进行备案（还需提供相关证书文案），发传真或信件以备案期限内公司收到为标准，并安排在发传真或信件中列明联系方式。

常见问题：列席会议股东及公司股东委托代理人请带上相关证明正本、影印件各一份。

六、 其他事宜

1、这次股东会现场会议开会时间预估大半天，列席会议者交通出行及吃住费用自理。

2、请列席会议者于2023年6月26日13：30点前至会议召开地址签到。

3、联系电话

手机联系人：杨春林

联系方式：0417-6682389

发传真：0417-6682389

通讯地址：辽宁营口市西市区新港街道95号锦州金辰机械设备有限责任公司五楼证劵及法律事务部

邮政编码：115000

特此公告。

锦州金辰机械设备有限责任公司股东会

2023年6月7日

配件1：法人授权书

●上报文档

建议举办此次股东会的股东会决议

配件1：法人授权书

法人授权书

锦州金辰机械设备有限责任公司：

兹委托 老先生（女性）意味着本公司（或自己）参加2023年6月26日举行的贵司2023年第四次股东大会决议，并委托履行投票权。

受托人持一般股票数：

受托人持优先选择股票数：

受托人公司股东账号号：

受托人签字（盖公章）： 受委托人签字：

受托人身份证号码： 受委托人身份证号码：

授权委托时间： 年 月 日

备注名称：

受托人必须在授权委托书中“允许”、“抵制”或“放弃”意愿中选择一个并打“√”，针对受托人在委托授权书中未做实际标示的，受委托人有权利按自己的喜好开展决议。

证券代码：603396 证券简称：金辰股份 公示序号：2023-065

锦州金辰机械设备有限责任公司

有关减少注册资本及通告债权人公示

本公司董事会及整体执行董事确保本公告内容不存在什么虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对信息的真实性、准确性完好性负法律责任。

一、通告债权人原因

锦州金辰机械设备有限责任公司（下称“企业”）于2023年6月7日，举办第四届董事会第三十一次大会，审议通过了《关于注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》《关于减少注册资本暨修订〈公司章程〉的议案》，实际回购注销情况如下：

依据《营口金辰机械股份有限公司2021年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（下称“《激励计划》”）的有关规定及其2021年第三次股东大会决议的受权，由于企业2022年度销售业绩没有达到《激励计划》第二个行权期/第二个解除限售期企业方面绩效考评规定、四名激励对象林於辰、华锡锋、李华超、冯俊辞职，公司拟销户已获得授但还没有行权的个股期权227,070份，回购注销已获得授但还没有解除限售的员工持股计划83,550股。

总的来说，此次回购注销结束后，公司股权数量会减少83,550股，公司注册资金都将降低83,550元。企业总市值会由116,149,042股调整为116,065,492股，公司注册资金会由rmb116,149,042元调整为116,065,492元。

主要内容详细公司在2023年6月8日公布于上海交易所网址（www.sse.com.cn）的通知。

二、需债务人了解相关信息

公司本次回购注销一部分员工持股计划将涉及到总市值降低、注册资本减少，依据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）等相关法律法规、法规的规定，公司债权人自收到公司通知起30日内、未接到电话者始行公示公布之日起45日内，均有权利凭合理债务文件和有关凭据要求其偿还债务或是提供相关贷款担保。债务人未在规定时间内履行以上权益的，不容易因而影响到债权实效性，有关负债会由企业继续履行，此次回购注销将按照法定条件继续执行。企业各债务人如规定我们公司偿还债务或提供相关担保，应依据《公司法》等有关法律、政策法规的相关规定向我们公司提出书面申请规定，并附有相关证明材料。

债权申报所需资料：公司债权人可凭证实债务关系存有的合同书、协议书及其它凭证原件和复印件到企业申报债权。债务人为企业法人，需另外带上法人代表企业营业执照原件和复印件、法人代表身份证明材料；由他人申报，除了上述文档外，还需提交法人代表法人授权书和委托代理人有效身份证件的原件和复印件。债务人为自然人，需另外带上有效身份证件的原件和复印件；由他人申报，除了上述文档外，还需提交法人授权书和委托代理人有效身份证的原件和复印件。

债权申报实际方法如下所示：

1、债权申报备案地址：辽宁营口市西市区沿海地区产业园区新港街道95号，锦州金辰机械设备有限责任公司写字楼5楼证劵及法律事务部。

2、申报日期:2023年6月8日起45日内（9:30-11:30;13:30-17:00（双休日日及国定假期日以外）

3、手机联系人：杨春林

4、联系方式：0417-6682389

5、电子邮件：yanglinlin@jinchenmachine.com

6、收货地址：辽宁营口市西市区沿海地区产业园区新港街道95号，锦州金辰机械设备有限责任公司写字楼5楼证劵及法律事务部。

7、以送达方式申报，申请日以寄出去邮戳日或物流公司传出日为标准；以邮件方法申报，申请日以公司收到电子邮件日为标准，请于邮件标题标明“申报债权”字眼。

特此公告。

锦州金辰机械设备有限责任公司股东会

2023年6月7日